证券从业及专项证券市场基本法律法规证券市场基本法律法规拔高试题含答案考点及解析

③组织 ④国家 A.①②③ B.①②③④ C.①③④ D.②③④ 【答案】B

【解析】考点：本题考查法律主体的种类。法律主体主要包括自然人、组织和国家三类，其中，可以成为法律主体的自然人包括我国公民以及在我国境内的外国人和无国籍人，选项B正确。

28 [单选题]《证券公司风险处置条例》属于( ??)层级的规定。 A.法律 B.行政法规 C.部门规章 D.规范性文件 【答案】B

【解析】在现行的证券行政法规中，与证券经营机构经营业务密切相关的有《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》。 29 [单选题]法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性。下列关于法的规范性的体现，错误的是（）。

A.规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利

B.规定了人们在应当为而为或不应当为而不为的情况下所产生的结果，体现了人们在遵守法定义务后依法享有的收益

C.规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务

D.规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担的责任 【答案】B

【解析】考点：本题考查法的规范性的内容。(1)规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利；(2)规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务；(3)规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担的责任。 30 [单选题]下列对法和法律关系的描述，正确的是（）。

A.法律规范是静态的，一经制定生效范围内不变 B.法律规范是动态的，随社会生活的变化而变化 C.法律规定的权利和义务，仅指个人的权利和义务

D.法律规定的权利和义务，不包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责 【答案】A

【解析】考点：本题考查法和法律规范的概念。社会生活是不断变化的，是动态的。而法律规范则是静态的，一经制定，除非立法机关根据一定程序对法律进行修改，否则在其生效范围内，法律规范不变，选项A正确。法是以权利和义务为内容的社会规范，法所规定的权利和义务，不仅指个人的权利和义务，也包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责，选项C、D、错误。

31 [单选题]下列关于公司经营范围的表述，符合公司法规定的有（ ）。 Ⅰ．公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记 Ⅱ．公司一旦选定经营范围，就不得变更

Ⅲ．公司的经营范围中属于法律、行政法规规定要经批准的项目，应当依法经过批准 Ⅳ．公司营业执照上应当载明公司的经营范围 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】A

【解析】Ⅱ项，根据《公司法》第十二条，公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记。

32 [单选题]股份有限公司监事会成员由（??）组成。 Ⅰ．股东代表

Ⅱ．适当比例的公司职工代表 Ⅲ．工会代表 Ⅳ．董事 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

【解析】股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1/3，具体比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。 33 [单选题]分公司具有非独立性，主要表现在以下方面（）。

①分公司不具有法人资格，不能独立享有权利、承担责任，其一切行为的后果及责任由公司承担

②分公司没有独立的公司名称及章程，其对外从事经营活动必须以总公司的名义，遵守总公司的章程

③分公司在人事、经营上没有自主权，其主要业务活动及主要管理人员由总公司决定并委任，并根据总公司的委托或授权进行业务活动

④分公司没有独立的财产，其所有资产属于总公司，并作为总公司的资产列入总公司的资产负债表中 A.①②③④ B.②③④ C.①②③ D.①②④ 【答案】A

【解析】考点：本题考查分公司的法律地位。分公司具有非独立性，主要表现在：一是分公司不具有法人资格，不能对享有权利、承担责任，其一切行为后果及责任由公司承担；二是分公司没有独立的公司名称及章程，其对外从事经营活动必须以总公司的名义，遵守总公司的章程；三是分公司在人事、经营上没有自主权，其主要业务活动及主要管理人员由总公司决定并委任，并根据总公司的委托或授权进行业务活动；四是分公司没有独立的财产，其所有资产属于总公司，并作为总公司的资产列入总公司的资产负债表中。①②③④均正确。 34 [单选题]对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（ ）以上（ ）以下的罚款。 ％；10％ ％；20％ ％；15％ ％；20％ 【答案】C

【解析】对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5％以上15％以下的罚款。 35 [单选题]有限责任公司的业务执行机关是（??）。 A.股东会 B.董事会

C.监事会 D.理事会 【答案】B

【解析】股东会是有限责任公司的权力机关；董事会是有限责任公司的业务执行机关,享有业务执行权和日常经营的决策权；监事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能。

36 [单选题]依股份公司之股份是否在证券交易所挂牌交易，可以将公司分为( ??)。 A.有限责任公司和股份有限公司 B.上市公司和非上市公司 C.有限公司和无限公司 D.一人公司和两合公司 【答案】B 【解析】

公司可依照不同的分类标准作不同的分类。依股东人数和股份流动性，可分为有限责任公司和股份有限公司；依相互之间的组织关系，可分为母公司与子公司、总公司与分公司、企业集团与成员企业等；依公司注册地，可分为中国公司和外国公司；依股份公司之股份是否在证券交易所挂牌交易，可分为上市公司和非上市公司；依公司是否有国有资本及其所占比重，可分为国有独资公司、国有控股公司、国有参股公司、非国有公司等。

37 [单选题]有限责任公司在进行股权转让时，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，( ??)各自的购买比例。 A.按照转让时各自的出资比例确定 B.由第三方评估确定 C.由董事会投票确定

D.协商确定；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权 【答案】D 【解析】

经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。2个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。

38 [单选题]关于设立有限责任公司应当具备的条件，下列说法错误的是( ??)。 A.有公司住所，股东符合法定人数 B.股东共同制定公司章程

C.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额

D.有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额 【答案】D

【解析】根据《中华人民共和国公司法》第二十三条的规定，设立有限责任公司应当具备下列条件：股东符合法定人数；有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额；股东共同制定公司章程；有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构；有公司住所。 选项D是设立股份有限公司应当具备的条件。 故D项错误。 39 [单选题]以下关于有限责任公司董事会的说法不正确的是( ??)。

个以上的国有企业或者2个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表

B.有限责任公司董事会成员中有职工代表的，职工代表应由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生

C.董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年 D.有限责任公司必须设董事会 【答案】D

【解析】有限责任公司设董事会，其成员为3至13人。股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1名执行董事，不设董事会。执行董事可以兼任公司经理。执行董事的职权由公司章程规定。 两个以上的国有企业或者两个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表；其他有限责任公司董事会成员中可以有公司职工代表。董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。董事会设董事长1人，可以设副董事长。董事长、副董事长的产生办法由公司章程规定。董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年。董事任期届满，连选可以连任。董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务。

有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人。股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1/3，具体比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。监事会设主席1人，由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会谈；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举1名监事召集和主持监事会会议。董事、高级管理人员不得兼任监事。监事的任期每届为3年。监事任期届满，连选可以连任。监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行监事职务。 40 [单选题]股份有限公司设监事会，其成员人数最低为( ??)人。