2018-2019年证券从业及专项 证券市场基本法律法规 证券市
场基本法律法规拔高试题【7】(含答案考点及解析)
1 [单选题]下列属于基金份额持有人权利的是（ ）。 Ⅰ．参与分配清算后的剩余财产 Ⅱ．分享基金财产收益
Ⅲ．按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产 Ⅳ．查阅或复制公开披露的基金信息资料 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】B
【解析】基金份额持有人享有下列权利：①分享基金财产收益；②参与分配清算后的剩余财产；③依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；④按照规定要求召开基金份额持有人大会；⑤对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；⑥查阅或复制公开披露的基金信息资料；⑦对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；⑧基金合同约定的其他权利。
2 [单选题]当出现（ ）情形时，基金托管人职责终止。 Ⅰ．被依法取消基金托管资格 Ⅱ．被基金份额持有人大会解任
Ⅲ．依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产 Ⅳ．被基金管理人解任 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 【答案】D
【解析】中华人民共和国证券投资基金法规定，有下列情形之一的，基金托管人职责终止：(1)被依法取消基金托管资格。(2)被基金份额持有人大会解任。(3)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产。(4)基金合同约定的其他情形。 3 [单选题]有权召集持有人大会的机构是（ ）。
A.基金公司 B.证券公司 C.证券交易所 D.基金管理人 【答案】D
【解析】《中华人民共和国证券投资基金法》第84条第1款规定，基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集；该日常机构未召集的，由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召开的，由基金托管人召集。 4 [单选题]基金托管人的权利不包括( ??)。
A.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产约定的其他权利。 B.保管基金的资产
C.监督基金管理人的投资运作 D.获取基金托管费用 【答案】A
【解析】基金托管人的权利主要有： ①保管基金的资产；
②监督基金管理人的投资运作； ③获取基金托管费用。
5 [单选题]合伙企业清算结束后，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在（）内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。 日 日 日 日 【答案】B
【解析】考点：本题考查合伙企业清算规则。合伙企业清算结束后，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在15日内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。
6 [单选题]期货监督管理的基本内容包括（ ）。 Ⅰ．简政放权，取消部分审批
Ⅱ．完善期货公司的业务范围，为创新和业务备案预留空间
Ⅲ．适应多元化需要，调整业务规则 Ⅳ．强化期货公司的信息披露义务 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 【答案】B
【解析】期货监督管理的基本内容包括：简政放权，取消部分审批；降低准入门槛，优化股东条件；完善期货公司的业务范围，为创新和业务备案预留空间；适应多元化需要，调整业务规则；明确对外开放，设立境外公司的规则，完善监管制度，着力维护投资者合法权益；鼓励期货公司创新，满足多元化需要；强化期货公司的信息披露义务；强化对期货公司的监管要求和法律责任，加大对违法违规行为的惩处力度。 7 [单选题]期货交易的基本特征包括（ ）。 Ⅰ．合约标准化 Ⅱ．场所固定化 Ⅲ．结算统一化 Ⅳ．商品特殊化 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 【答案】B
【解析】期货交易的基本特征包括合约标准化、场所固定化、结算统一化、交割定点化、交易经纪化、保证金制度化、商品特殊化。
8 [单选题]期货公司可以接受（ ）的委托进行期货交易。 A.事业单位 B.企业法人
C.期货交易所工作人员 D.国家机关 【答案】B
【解析】下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(1)国家机关和事业单位。(2)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监
控机构和期货业协会的工作人员。(3)证券、期货市场禁止进入者。(4)未能提供开户证明材料的单位和个人。(5)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。 9 [单选题]客户未在期货公司规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货公司将客户的合约强行平仓的，强行平仓的有关费用和发生的损失由( ??)承担。 A.期货交易所 B.该会员 C.期货公司 D.客户 【答案】D
【解析】客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。
10 [单选题]以下证券经纪业务活动不符合规定的是（??）。 Ⅰ．向客户传递由证券公司统一提供的研究报告 Ⅱ．私下向客户建议买入某证券 Ⅲ．私下承诺客户投资保收益 Ⅳ．私下向客户承诺赔偿投资损失 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ 【答案】A
【解析】?禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为： ??? 1．违背客户的委托为其买卖证券；
??? 2．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件； ??? 3．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；
??? 4．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券； ??? 5．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；
??? 6．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息； ??? 7．其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。
??? 欺诈客户行为绐客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。
11 [单选题]根据《证券法》的有关规定，证券公司将自营与其他业务混合操作，可能会受到下列处罚（??）。 Ⅰ．撤销相关业务许可 Ⅱ．没收违法所得 Ⅲ．罚款 Ⅳ．追究刑事责任 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】B 【解析】
根据《证券法》第二百二十条规定，证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
12 [单选题]上市公司公告的招股说明书有虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失，应当承担赔偿责任的有（ ）。 Ⅰ．发行人 Ⅱ．上市公司的董事
Ⅲ．能够证明自己没有过错的财务负责人 Ⅳ．有过错的实际控制人 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 【答案】D
【解析】参考《证券法》第六十九条规定。
13 [单选题]申请股票上市交易，应当向（ ）报送上市报告书、公司章程等文件。 A.国务院证券监督管理机构 B.证券交易所
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