省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题… A、变更法定代表人
2020年期货从业资格《期货基础知识》模拟试卷C卷 含答案 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 B、设立或者终止境内分支机构 C、变更注册资本 D、变更住所或者营业场所
5、在一个期货投资基金中具体负责投资运作的是（ ） A、C、TA、 B、C、PO
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） 1、宋体2009年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（ ） A、500万元 B、1000万元 C、2000万元 D、2500万元 2、目前，全球最大的商品期货品种是（ ）期货。 A、畜产品 B、农产品 C、有色金属 D、石油 3、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（ ） A、3000万元 B、5000万元 C、8000万元 D、1亿元 4、下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是（ ） C、FC、M D、TM
6、首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（ ） A、1年 B、5年 C、10年
D、20年
7、按照股指期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷，期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对（ ）进行测试。 A、期货公司开户人员 B、投资者
C、专职介绍业务人员 D、公司市场开发人员
8、禽流感疫情过后，家禽养殖业恢复，玉米价格上涨。某饲料公司因提前进行了套期保值，规避了玉米现货风险，这体现了期货市场的（ ）作用。 A、锁定生产成本
B、利用期货价格信号组织生产 C、锁定利润 D、投机盈利
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9、投资者应当遵守（ ）的原则，承担金融期货交易的履约责任。 A、适当分摊 B、合理理赔 C、5 D、7
14、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在C、买卖自负 （ ）交易编码的对应关系。
D、风险自负
A、各期货交易所 10、在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整;对B、期货交易所的结算机构 报告内容有异议的，应当（ ）
C、期货业协会 A、向董事会报告 D、期货公司
B、拒绝签字 15、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（ ）关系。
C、向证监会报告 A、亲属 D、注明自己的意见和理由
B、近亲属 11、对交易者来说，期货合约唯一变量是（ ）
C、亲戚 A、交易单位 D、朋友
B、报价单位 16、期货公司净资本按营业部数量平均折算额（净资本，营业部家数）不得低于人民币（C、交易价格 A、200万元 D、交割月份
B、300万元 12、（ ）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，C、500万元 相关自律管理办法也由其制定。
D、800万元
A、中国期货业协会 17、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（ ）
B、中国证监会
A、中国期货业协会 C、中国证监会派出机构 B、中金所 D、国务院期货监督管理机构
C、中国证监会 13、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（ ）人，并应D、期货公司
当出示合法证件和检查通知书。
18、下列不属于期货交易所特性的是（ ）
A、2 A、高度分散化 B、3
B、高度严密性
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）C、高度组织化 D、高度规范化
19、下列有关会员制期货交易所理事会的说法，不正确的是（ ）
A、理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责 B、理事会设理事长1人、副理事长1～2人 C、理事会会议至少每半年召开1次
D、理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事 20、宋体下列关于期货交易所的描述中，错误的是（ ）
A、以营利为目的
B、按照其章程的规定实行自律管理 C、以其全部财产承担民事责任
D、负责人由国务院期货监督管理机构任免
21、根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会召开至少要有（ ）理事出席。A、2/3以上 B、1/3以上 C、1/2以上 D、1/4以上
22、期货从业人员获取不正当利益的，可以暂停其期货从业人员资格（ ）
A、3个月至6个月 B、6个月至12个月 C、1年 D、2年
23、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于（ ）
A、风险较低 B、成本较低 C、收益较高
D、保证金要求较低
24、在期货交易中，当现货商利用期货市场来抵消现货市场中价格的反向运动时，这个过程称为（ ）
A、杠杆作用 B、套期保值 C、风险分散 D、投资“免疫”策略
25、依《期货交易管理条例》的规定，交割仓库由（ ）指定。
A、中国证监会 B、期货交易所 C、期货公司 D、客户
26、证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有（ ）名具有期货从业资格的业务人员。
A、2 B、3 C、4
D、5
27、宋体根据中国证监会的相关规定，营业部负责人在（ ），应当按照相关规定取得任职资格。
A、离职前 B、辞职前 C、任职前 D、解聘前
28、期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交易。
A、客户代表 B、公司的交易部经理
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C、公司的运作部经理 B、10日 D、出市代表
C、15日
29、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）内报告中国证监会。
D、30日
A、3日 34、在主要的上升趋势线的上侧（ ），不失为有效的时机抉择的对策。
B、5日 A、卖出 C、7日 B、买入 D、10日
C、平仓 30、对于（ ），商品生产经营者与商品的投机者的态度是截然不同的。
D、建仓
A、信用风险 35、我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（ ）
B、经营风险 A、非盈利企业法人 C、价格风险 B、非盈利民间团体 D、汇率风险
C、官方机构
31、2008年4月，某期货公司财务工作人员任某挪用300万元期货保证金，为其父亲进行股票D、按其章程实行自律性管理的法人组织
交易，获利30万。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金的刑36、《期货交易管理条例》是为了规范期货公司（ ）业务而制定的。
事责任的表述，正确的是（ ）
A、结算业务 A、任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪 B、自营业务 B、任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任
C、经纪业务
C、任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪 D、咨询业务
D、鉴于任某将挪用的保证金予以返还，任某可以不承担刑事责任 37、在一个正向市场上，卖出套期保值，随着基差的缩小，那么结果会是（ 32、（ ）有权制定期货业协会的章程。
A、得到部分的保护 A、主任会议 B、盈亏相抵 B、主席会议 C、没有任何的效果 C、会员大会
D、得到全部的保护
D、国务院期货监督管理机构
38、我国期货交易的交割，由（ ）统一组织进行。
33、首席风险官提出辞职的，应当提前（ ）向期货公司董事会提出申请。
A、期货交易所 A、7日
B、中央登记结算中心
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）
C、期货业协会结算中心 D、交割仓库
39、国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措施不包括（ ）
A、谈话 B、责令具结悔过 C、提示 D、记入信用记录
40、宋体期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（ ）原则，维护期货交易各方的合法权益。
A、公开、公平、公证 B、公平、公证、公信 C、公正、公开、公信
D、公开、公平、公正
41、美国期货市场由（ ）进行自律性监管。
A、商品期货交易委员会（C、FIC、） B、全国期货协会（NFA、） C、美国政府期货监督管理委员会 D、美国联邦期货业合作委员会
42、（ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
A、《期货高管人员任职资格管理办法》 B、《期货从业人员执业行为准则》 C、《期货从业人员行为规范》
D、《期货从业人员经纪业务规范》
43、期货交易应当采用（ ）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。
A、公开的集中交易 B、公开的分散交易 C、不公开的分散交易 D、不公开的集中交易
44、宋体因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（ ）的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A、6年 B、3年 C、4年 D、5年
45、中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施（ ）
A、拘留 B、传讯 C、提示 D、限制人身自由
46、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（ ）亿元。
A、1 B、2 C、3 D、4
47、宋体期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（ ）个月风险监管指标持续符合规定标准。
A、1 B、2
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2020年期货从业资格《期货基础知识》模拟试卷C卷 含答案
