附件1
****公司2019年HSE管理体系审核方案
依据公司2019年HSE重点工作，针对2019年HSE管理体系审核发现的问题，保持体系持续有效运行，特编制本方案。
一、审核原则
1. 按照“一级审核一级”的原则，重点针对各单位直线部门及业务活动开展审核，帮助查找在履行直线责任和属地管理过程中的薄弱环节，持续改进、提升管理水平。
2. 公司将按照三年一个大周期的思路策划对各单位的HSE体系审核。
3. 审核方式向量化审核靠拢，采取与领导层、管理人员访谈和交流，现场观察和沟通，查阅资料及现场验证等方法，了解单位HSE管理运行情况，并对管理短板提出改进建议。
二、审核范围
2019年重点针对**公司所属单位、委托公司管理的控股企业（合资合作）以及承包商的作业主体，开展应急处置预案符合性、事故事件管理、作业许可管理、危险化学品管理、危险废弃物处置和车辆基础管理专项审核，**一厂和百口泉**厂进行HSE量化审核试点，审核范围具体详见《2019年度HSE体系专项审核明细表》。
三、审核重点内容
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1. 应急处置预案符合性专项审核
审核重点内容：应急预案制修订、评审、备案情况；应急设备设施齐备、合规、有效情况；应急演练、评估情况；施工作业应急措施准备情况；应急培训情况；“一案一卡”及应急处置流程目视化工作开展情况。
涉及要素：危害因素辨识、风险评价和控制措施的确定（5.3.1）、法律法规和其他要求（5.3.2）、组织结构和职责（5.4.1）、设施完整性（5.5.1）、运行控制（5.5.8）、绩效测量和监视（5.6.1）、合规性评价（5.6.2）、内部审核（5.6.6）。
2. 事故事件管理专项审核
审核重点内容：事故事件上报情况，事故事件调查报告、原因分析及措施落实，原创经验分享，事故事件台帐，定期分析及向安委会报告情况，****公司事件管理规定的宣贯学习情况，考核要求及实施情况。
涉及要素：领导和承诺（5.1）、法律法规和其他要求（5.3.2）、目标和指标（5.3.3）、组织结构和职责（5.4.1）、绩效测量和监视（5.6.1）、合规性评价（5.6.2）、不符合、纠正措施和预防措施（5.6.3）、内部审核（5.6.6）。
3. 作业许可管理专项审核
审核重点内容：修订后的作业许可管理制度的培训宣贯、制度转化、现场实施、风险控制、作业许可证的填写及保存、监督考核。
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涉及要素：危害因素辨识、风险评价和控制措施的确定（5.3.1）、方案（5.3.4）、组织结构和职责（5.4.1）、承包方和（或）供应方（5.5.2）、作业许可（5.5.5）、运行控制（5.5.8）、变更管理（5.5.9）、绩效测量和监视（5.6.1）、内部审核（5.6.6）。
4. 危险化学品管理专项审核
审核重点内容：危险化学品制度建设、管理职责、采购流程及运输、使用管理、储存、废弃处置、台帐、现场标识、应急措施。
涉及要素：危害因素辨识、风险评价和控制措施的确定（5.3.1）、组织结构和职责（5.4.1）、能力培训和意识（5.4.3）、职业健康（5.5.6）、绩效测量和监视（5.6.1）、合规性评价（5.6.2）、运行控制（5.5.8）、内部审核（5.6.6）。
5. 危险废弃物处置专项审核
审核重点内容：危险废弃物管理职责、制度、申报登记、设施管理、储存、处置的管理，关键环节和过程的监督检查，应急管理和培训等。
涉及要素：危害因素辨识、风险评价和控制措施的确定（5.3.1）、目标和指标（5.3.3）、方案（5.3.4）、组织结构和职责（5.4.1）、能力、培训和意识（5.4.3）、承包方和(或)供应方（5.5.2）、应急准备和响应（5.5.10）、绩效测量和监视（5.6.1）、合规性评价（5.6.2）。
6. 车辆基础管理专项审核
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资料1：新疆油田公司2016年HSE管理体系审核方案.doc
