A．交易商和交易所之间的交易 B．交易商之间的交易
C．交易商和客户之间的交易 D．客户和客户之间的交易
15、平衡型基金投资者可获得（）。 A．适当的利息收益 B．普通股的升值收益 C．当期收入 D．长期增值
16、存托凭证一般代表（）。 A．本国公司股票 B．外国公司股票
C．本国公司有价证券 D．债券
17、采取被动管理法的组合管理者会选择__。 A．市场指数基金 B．对冲基金
C．货币市场基金 D．国际型基金
18、证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由__审核批准。 A．交易所总经理 B．交易所理事会 C．交易所会员大会
D．交易所会员管理部门
19、证券交易程度中，开户包括开立__。 A．证券账户 B．资金账户 C．存款账户 D．交易账户
20、__，我国开始启动股权分置改革试点工作。 A．2004年5月底 B．2005年4月底 C．2005年5月底 D．2006年1月底
21、根据我国税法的规定，印花税是在A股和B股成交后按照规定对__的税率征收的税。 A．卖方 B．买方
C．卖方和买方共担
D．卖方和买方分别担当
22、按照《证券投资基金法》的规定，基金管理人由__担任。 A．证券公司 B．保险公司
C．基金管理公司
D．商业银行
23、期货交易的限仓可以采取以下哪几种形式__ A．根据保证金数量规定持仓限额 B．对会员的持仓量限制 C．对客户的持仓量限制
D．对证券交易所持仓量限制 24、随着证券市场的发展和行业竞争的加剧，市场营销对证券公司的业务发展具有越来越重要的意义。具体而言，证券公司营销具有以下哪些作用__。 A．证券公司营销有助于证券公司开拓市场，培育客户群体 B．证券公司营销有助于提升证券公司形象，增强内部凝聚力 C．证券公司营销有助于促进证券产品及服务的创新 D．证券公司营销是注重公司形象和品牌的营销
25、证券公司经营证券承销和保荐，且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，其净资本不得低于人民币__。 A．5000万元 B．1亿元 C．2亿元 D．5亿元
2015年下半年山西省证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构试题
