精品文档
西安电子科技大学网络教育学院 《投资学》模拟试题（一）
（90分钟）
题号 题分 得分 一 二 三 四 五 总分
一、单项选择题（每小题2分，共30分）
1．投资与投机事实上在追求（ ）目标上是一致的 A. 风险 B. 处理风险的态度上 C. 投资收益 D. 组织结构上 2．证券商自动交易系统属于（ ）
A. 场内交易 B. 场外交易 C. 自由交易 D. 交易所交易 3．有效市场的建设，在于增加市场的（ ）透明度 A. 风险 B. 利率
C. 收益 D. 竞争与信息 4．实际利率是名义利率与（ ）的差额
A. 基准利率 B. 消费价格指数 C. 浮动利率 D. 通货膨胀率
5．对于风险承受能力强、偏爱高风险的投资者可在CML上的（ ）
选择自己的资产组合。
A. 下方 B. 上方 C. 左下方 D. 右上方
6．债券发行价格与债券票面金额（ ）
A. 必须保持一致 B. 发行价格必须高于票面金额 C. 发行价格必须低于票面金额 D. 可能一致 7．如果债券的收益率在寿命期内保持不变，则距到期日越近的债券价格，
在单位时间内的变化幅度（ ） A. 越大 B. 越小 精品文档
精品文档
C. 平稳变化 D. 无法判断 8．股票的账面价格是公司股票的（ ）价格 A. 净资产价格 B. 理论价格 C. 发行价格 D. 会计价格 9．当投资对象收益率（ ），投资分散化可以完全消除组合投资
风险。
A. 完全负相关 B. 完全正相关 C. 部分相关 D. 单元相关 10．在契约型基金中，投资者属于（ ）
A. 基金公司的股东 B. 契约的当事人 C. 基金的合伙人 D. 契约的委托人
11．存在金融风险，但又不存在合适的期货合约可供投资者直接用来进
行套期保值，这时必须采用（ ）进行套期保值。 A. 多头套期保值 B. 空头套期保值 C. 直接套期保值 D. 交叉套期保值
12．当预期某种金融资产价格将下跌，希望通过履约获利，可采用的金
融期权交易策略是（ ）
A. 买入看涨期权 B. 卖出看涨期权 C. 买入看跌期权 D. 卖出看跌期权
13．市场证券组合是一个风险证券组合，其中只包含（ ）风险 A. 企业风险 B. 道德风险 C. 非系统风险 D. 系统风险 14．风险机构在风险企业技术完善与生产扩展阶段投入的资金称为（ ） A. 开业资本 B. 创业资本 C. 过渡资本 D. 扩展资本
15．风险投资机构在选择投资项目时，每项投资一般不承受多于（ ） A. 两项风险 B. 三项风险 C. 四项风险 D. 五项风险 二、多项选择题（每小题2分，共20分）
1．金融市场上根据性质可将交易工具分为（ ） A. 基金型 B. 债权型 C. 技术专利型 D. 股权型 2．高流动性资产组合的特点是（ ） A. 资产的流动性高 B. 期限长 C. 市场不确定性大 D. 期限短
3．在二级市场上提供服务的中介机构有（ ） A．投资银行 B. 证券经纪公司 精品文档
精品文档
C. 交易服务商 D. 证券交易所 4．现代证券交易所的组织方式有（ ）
A. 公司制交易所 B. 契约制交易所 C. 股份制交易所 D. 会员制交易所
5．投资项目可行性研究的程序包括（ ） A. 投资机会研究 B. 初步可行性研究 C. 详细可行性研究 D. 综合评价与决策 6．项目投资的组织形式有（ ） A. 公司型合资结构 B. 中介机构 C. 有限合伙制结构 D. 信托基金结构
7．对冲基金是利用股票市场上（ ）进行对冲而获利。 A. 认股权证 B. 债券 C. 股票 D. 指数期货 8．金融衍生产品的正向效应有（ ） A. 规避风险 B. 投资获利
C. 价格发现 D. 增强市场流动性
9．风险投资退出的主要方式有（ ）
A. 出售 B. 股票回购 C. 市场交易 D. 公开上市 10．金融期货套期保值的策略有（ ）
A. 多头套期保值 B. 空头套期保值
C. 竞价套期保值 D. 交叉套期保值 三、
四、简答题（每小题6分，共30分）
1．试分析套利定价模型中的因子模型的构成。
2．简述有效边界的形成。
3．作出卖出看涨期权的盈亏关系图，并作简要说明。 4．开放型基金与封闭型基金的主要区别是什么？ 5．金融衍生产品的负向效应有哪些？ 五、计算题（共20分）
1．已知某工程方案投资额300万元，每年的净现金流量都为100万元，精品文档
最新投资学原理模拟试题1
