重庆省2020年证券从业资格考试：证券投资的收益与风险考试题

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重庆省2017年证券从业资格考试：证券投资的收益与风险

考试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、上市公司在股东大会作出有关购买、出售、置换资产决议______日后，仍未完成有关产权过户手续的，应当立即将实施情况报告证券交易所并公告，此后，每______日应当公告一次，直至完成有关购买、出售、置换资产决议的过户手续。__

A．60 20 B．90 30 C．30 10 D．50 10

2、首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。 A．1 B．2 C．3 D．4

3、根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司的发起设立和向特定对象募集设立，采取（）设立的原则。 A．注册 B．准则 C．协议 D．登记

4、股份有限公司清算后的剩余财产，应该按照——比例分配。 A．清算组的决定 B．股东只有的股份 C．股东出资比例

5、下列哪个文件属基金定期报告（） A．基金资产净值公告 B．开放式基金公开说明书 C．基金持有人大会决议 D．澄清公告

6、督察长应在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起__个工作日内向中国证监会报告。 A．1 B．3 C．5 D．7

7、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股，500万股和1000万股，每股的收盘价分别为30元，20元和10元，银行存款为10000万元，对托管人和管理人应付的报酬共计5000万元，应付税费为5000万元，基金规模为

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20000万份。基金份额单位净值为__元。 A．1.09 B．1.15 C．1.35 D．1.53

8、卢国国内现有__ADR计划。 A．B股 B．国债 C．H股 D．普通股

9、根据相关的要求，单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的__。 A．1% B．3% C．5% D．10%

10、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的__为准。 A．开盘价 B．收盘价 C．最高价 D．最低价 11、关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法错误的是__。

A．应建立交易数据安全备份制度

B．应建立健全经纪业务的实时监控系统 C．应在营业部采用统一的柜台交易系统

D．应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容

12、__股是指注册在我国内地、上市地在我国香港的外资股。 A．A B．H C．N D．S

13、在债券回购业务中，正回购方是指在债券回购交易中（）的一方。 A．融入资金、享有债券质权 B．融入资金、出质债券 C．融出资金、出质债券

D．融出资金、享有债券质权 14、有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公司的监事会至少每__召开一次。 A．6个月 B．1年 C．3个月

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D．2个月

15、某A股的股权登记日收盘价为30元/股，送配股方案每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为（）元/股。 A．16.25 B．20 C．23.33 D．25

16、根据我国《公司法》的有关规定，公司提取法定公积金的标准是——。 A．按税后利润的10%提取 B．按利润总额的10%提取 C．按税后利润的5%-10%提取 D．按未分配利润的10%提取

17、设立证券公司的主要股东，其净资产不低于人民币__亿元。 A．1 B．2 C．3 D．4 18、__定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。 A．基金管理公司 B．托管银行

C．基金估值工作小组 D．基金注册登记机构

19、证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，__经营，履行对客户的诚信义务。 A．审慎 B．诚信 C．依法 D．独立

20、关于证券组合管理方法，下列说法中，错误的是__。

A．根据组合管理者对市场效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型

B．被动管理方法是指长期稳定持有模拟市场指数的证券组合以获得市场平均收益的管理方法

C．主动管理方法是指经常预测市场行情或寻找定价错误证券，并借此频繁调整证券组合以获得尽可能高的收益的管理方法

D．采用主动管理方法的管理者坚持“买入并长期持有”的投资策略 21、零息债券的发行属于__。 A．平价发行 B．溢价发行 C．折价发行 D．都不是

22、以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，发起人认购的股本总额应不少于公司拟发行股本总额的（），发起人的出资总额应不少于（）亿元人民

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币。（） A．30%；2 B．35%；1.5 C．35%；2 D．35%；3

23、在两地都上市相同类型的股票，并通过国际托管银行和证券经纪商，实现股份的跨市场流通，此种上市方式叫做__。 A．两地上市 B．第二上市 C．二次上市 D．重复上市

24、基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责，这体现了证券投资基金__的特点。 A．集合理财、专业管理 B．组合投资、分散风险 C．严格监管、信息透明 D．独立托管、保障安全

25、证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得__，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。 A．介绍业务资格

B．期货业协会的书面授权 C．介绍业务执业资格

D．期货经纪业务执业资格

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供__。 A．上月资产市值 B．上月资产净值 C．上月资产总值 D．上月资产平均值

2、证券交易风险的自律管理主要包括（）等方面内容。 A．制度建设 B．内部监查 C．行业检查 D．岗位责任制

3、董事会会议应当有__以上董事或委员出席方能举行。 A．2/3 B．1/2 C．1/4 D．3/4

4、债券基金的久期越长，净值的波动幅度就越__，所承担的利率风险就越__。 A．小；高 B．大；高

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C．小；低 D．大；低

5、衡量证券组合每单位系统风险所获得的风险补偿指标是__。 A．β系数 B．詹森指数 C．夏普指数 D．特雷诺指数

6、金融期货的理论价格要想与金融期货的实际价格达到一致，至少要满足以下哪几个条件__

A．市场化程度极高 B．市场处于均衡状态

C．存在一个理性的无摩擦的市场

D．期货价格与现货价格具有稳定关系

7、上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过__代理派发各上市公司的股息红利业务。