2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及答案
下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1、不属于债券买卖交易报价方式的是( A 、 大额报价 B 、 双边报价 C 、 对话报价 D 、 公开报价
◆
答案： A
)
解析：债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，没有大额报价。
2、可转换公司债券应在到期后( )个工作日内偿还未转股债券的本金及最后1期利息。A 、 4 B 、 5 C 、 6 D 、 7
◆
答案： B
解析：可转换公司债券应半年或1年付息1次，到期后5个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后1期利息。
3、证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由( A 、 中国证券业协会
B 、 中国证券登记结算有限责任公司 C 、 证券交易所 D 、 中国证监会
◆
答案： B
解析：证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由中国证券登记结算有限责任公司代扣代收。
)代扣代收。
4、担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向( A 、 中国信托业协会
B 、 中国证券投资基金业协会 C 、 中国证券业协会 D 、 中国证监会
◆
答案： B
解析：担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记手续，报送基本情况。
)履行登记手续，报送基本情况。
5、当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，( A 、 中国人民银行 B 、 证券监督管理机构 C 、 证券业协会 D 、 财政部
◆
答案： B
解析：当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构也会采取一定的措施以平抑股价波动。
)会采取一定的措施以平抑股价波动。
6、对股份公司而言,发行优先股票可以避免经营决策权的改变和分散是因为( A 、 优先股的股息率固定 B 、 优先股股东股息分派优先 C 、 优先股股东表决权受限 D 、 优先股股东剩余资产分配优先
◆
答案： C
)
解析：发行优先股的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润分配的负担。另外，优先股股东一般不参与公司经营 决策，表决权受到限制，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散。
7、根据《公司法》规定,股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为( )、
A 、 记名股票 B 、 优先股票 C 、 无记名股票
D 、 记名股票或无记名股票
◆
答案： A
解析：股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记 名。
8、应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督查长检查，出具合规意见书的是( )。
A 、 基金销售市场分析报告
B 、 其他基金销售机构的基金宣传推介资料 C 、 基金销售适用性管理制度 D 、 基金管理人的基金宣传推介资料
◆
答案： D
解析：基金管理人的基金宣传推介资料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发 或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
9、证券登记结算公司依据《证券法》履行相关职能，其中不包括( )
A 、 受承销人委托派发证券权益
B 、 证券账户、结算账户的设立和管理
C 、 按照有关规定为符合条件的主体办理相关业务的查询 D 、 证券持有人名册登记及权益登记
◆
答案： A
解析：证券登记结算机构应履行下列职能： 1．证券账户、结算账户的设立； 2．证券的存管和过户； 3．证券持有人名册登记及权益登记； 4．证券交易所上市证券交易的清算和交收； 5．受发行人的委托派发证券权益； 6．办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务； 7．国务院证券监督管理机构批准的其他业务。
10、在附息债券中，可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券称为（ ）。 A 、 加息债券B 、 金融债券C 、 公司债券D 、 缓息债券
◆
答案： D
解析：有些附息债券可以根据合约条款推迟支付定期利率，称为缓息债券。
11、证券投资基金在我国香港地区称为( )
A 、 证券投资信托基金 B 、 投资基金 C 、 共同基金 D 、 单位信托基金
◆
答案： D
解析：证券投资基金在不同国家和地区的称谓不尽相同，如证券投资基金在美国主要指共同基金(Mutual Fund)，在英国和我国香港地区被称为单位信托基金(U-nit Trust)，在欧洲一些国家被称为“集合投资基金”或“集合投资计划”(Col-lective Investment Scheme)，在日本和我国台湾地区被称为证券投资信托基金
(Securities Investment Trust)等。
)机构两类。
12、证券中介机构包括证券经营机构和证券( A 、 业务 B 、 投资 C 、 服务 D 、 法人
◆
答案： C
解析：证券市场中介机构，是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两 者合称为证券中介机构。
13、已完成股权分置改革的公司，在解锁前，按照股份流通受限与否分类，属于有限售条件股份的是（ ）。 A 、 人民币普通股 B 、 国有法人持股 C 、 境内上市外资股 D 、 境外上市外资股
◆
答案： B
解析：有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，包括因股权分置改革暂时锁定的股份、内部职工股、董事、 监事、高级管理人员持有的股份等。具体包括：国家持股、国有法人持股、其他内资持股(包括境内法人持股和境内自然人持股)、外资持股(包括境外 法人持股和境外自然人持股)。
14、交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期买卖基础金融资产的合约称之为( )。
A 、 金融期权 B 、 金融远期合约 C 、 金融期货 D 、 金融互换
◆
答案： B
解析：金融远期合约是指交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格(被称为远期价格)在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变 量)的合约。
15、基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入( )
A 、 流动负债 B 、 资本公积
C 、 基金资产原值 D 、 当期损益
◆
答案： D
解析：公允价值变动损益是指基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允价值变动形成的应计人当期损益的利得或 损失，并于估值日对基金资产按公允价值估值时予以确认。
16、在上市公司增资发行方式中，公司发行可转债券的主要动因是(
)
A 、 不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的设立和转制，成为一家上市公司 B 、 扩大股东人数，分散股权，增强股票的流动性，并可避免股份过度集中 C 、 增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金 D 、 保护原股东的权益及其对公司的控制权
◆
答案： C
解析：公司发行可转换债券的主要动因是为了增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金。
17、开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求(
)购回其所持有的开放式基金份额的行为。
A 、 基金托管人B 、 基金账管人C 、 基金代理 D 、 基金管理人
◆
答案： D
解析：开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为。
18、私募证券投资基金运行期间，管理规模5000万元以上的信息披露义务人应当在( )以内向投资者披露基金净值信息。
A 、 每月结束之日起5个工作日 B 、 每季度结束之日起5个工作日 C 、 每季度结束之日起10个工作日 D 、 每个完整年度结束之日起一个月
◆
答案： A
解析：单只私募证券投资基金管理规模金额达到5000万元以上的，应当持续在每月结束之日起5个工作日以内向投资者披露基金净值信息。
19、与认购期权价值正相关、与认沽期权价值为负相关的是( )
A 、 波动率 B 、 执行价格 C 、 无风险利率 D 、 到期时间
◆
答案： C
解析：市场无风险利率与认购期权价值为正相关，与认沽期权为负相关。 到期期限与认购、认沽期权价值均为正相关关系。 波动率与认购、认沽期权价值均为正相关关系。
标的证券价格与认购期权价值为正相关关系，与认沽期权价值为负相关关系。
20、下列关于债券的说法，错误的是(
)
A 、 凭证式债券是由债券发行人制定的标准格式的债券 B 、 实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券 C 、 我国的凭证式国债券面上不印刷票面金额 D 、 发行人可以利用证券交易所的交易系统发行记账
◆
答案： A
解析：凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证，而不是债券发行人制定的标准格式的债券。
21、根据《证券账户管理规则》相关规定，( )设置投资者证券总账户(一码通账户)及子账户。
A 、 证券公司
B 、 中国证券登记结算有限责任公司 C 、 中国人民银行 D 、 中国证监会
◆
答案： B
解析：根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》，中国证券登记结算有限任公司设置投资者证券总账户(一码通账户)及子账户，投资 者的证券账户由一码通账户及关的子账户共同组成。
22、通过分散化投资组合在一定程度上可以规避的风险是( )
A 、 非系统性风险 B 、 系统性风险 C 、 纯粹风险 D 、 投机风险
◆
答案： A
解析：非系统性金融风险(Non．systematic Risk)是指可以通过分散投资组合在一定程度上能够规避的风险。
23、下列不是国际债券主要计价货币的是( A 、 日元 B 、 美元 C 、 英镑 D 、 港币
◆
答案： D
)
解析：国际债券在国际市场上发行，因此，其计价货币往往是国际通用货币，一般以美元、英镑、欧元、日元和瑞士法郎为主。这样，发行人筹集到 的资金是一种可通用的自由外汇资金。
24、根据我国现行的有关制度的规定，证券交易的过户费一部分属于( )的收入
A 、 证券交易所 B 、 国家税务部门 C 、 中国结算公司 D 、 国家财政部门
◆
答案： C
解析：证券交易的过户费一部分属于中国结算公司的收入，一部分由证券公司留存，由证券公司在同客户清算交收时代为扣收。
25、公司型基金在组织形式上与（ ）类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业
务。
A 、 合资公司 B 、 有限责任公司C 、 股份有限公司D 、 集团公司
◆
答案： C
解析：公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。
26、货币乘数的大小决定了货币供给( )的大小。A 、 扩张能力 B 、 紧缩能力
C 、 定期存款能力 D 、 短期存款能力
◆
答案： A
解析：货币乘数的大小决定了货币供给扩张能力的大小。
27、根据我国《证券交易所管理办法》的规定，( )是证券交易所的最高权力机构
A 、 会员大会 B 、 理事会 C 、 董事会 D 、 总经理
◆
答案： A
解析：会员大会是证券交易所的最高权力机构。
28、经中国人民银行总行批准设立，于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易的我国第一只上市交易的投资基金的是( )。
A 、 武汉证券投资基金 B 、 建业基金
C 、 淄博乡镇企业投资基金 D 、 富岛基金
◆
答案： C
解析：1992年11月，国内第一家经中国人民银行批准的公司型封闭式投资基金——淄博乡镇企业投资基金正式设立，并于1993年8月在上海证券交易所 挂牌上市，成为我国首家在证券交易所上市交易的投资基金
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及答案
