【行政许可事项服务指南】
证券公司设立、收购或者撤销分支机构审批
一、项目信息
（一）项目名称：证券公司设立、收购或者撤销分支机构审批
（二）项目编码：44033 （三）子项名称：
44033-001 证券公司设立分支机构审批 44033-002 证券公司收购分支机构审批 44033-003 证券公司撤销分支机构审批 （四）适用范围：
注册地在深圳的证券公司设立、收购分支机构审批 营业地址在深圳的分支机构所属证券公司撤销分支机构审批
二、事项审查类型 前审后批 三、设定依据
《中华人民共和国证券法》第一百二十九条：证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围，增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。……
《证券公司监督管理条例》（国务院令第522号）第十三条：
证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更业务范围或者公司章程中的重要条款，合并、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。……本条第一款所称证券公司分支机构，是指从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。
四、受理机构
注册地在深圳的证券公司设立、收购分支机构：深圳证监局 营业地址在深圳的分支机构所属证券公司撤销分支机构：深圳证监局
五、审核机构
注册地在深圳的证券公司设立、收购分支机构：深圳证监局 营业地址在深圳的分支机构所属证券公司撤销分支机构：深圳证监局
六、决定机构
注册地在深圳的证券公司设立、收购分支机构：深圳证监局 营业地址在深圳的分支机构所属证券公司撤销分支机构：深圳证监局
七、审批数量
《证券公司监督管理条例》（国务院令第522号）第十六条：……国务院证券监督管理机构审批证券公司及其分支机构的设立申请，应当考虑证券市场发展和公平竞争的需要。
八、审批收费依据及标准 不收费 九、办理时限
《证券公司监督管理条例》（国务院令第522号）第十六条：国务院证券监督管理机构应当对下列申请进行审查，并在下列期限内，作出批准或者不予批准的书面决定：
……
（四）对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起30个工作日；
……。 十、申请条件
《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告[2013]17号）第五条：证券公司设立、收购分支机构，应当具备下列条件：
（一）治理结构健全，内部管理有效，能有效控制现有和拟设分支机构的风险；
（二）最近1年各项风险控制指标持续符合规定，增加分支机构后，风险控制指标仍然符合规定；
（三）最近2年未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚，最近1年未被采取重大监管措施，无因与分支机构相关的活动涉嫌重大违法违规正在被立案调查的情形；
（四）信息技术系统安全稳定运行，最近1年未发生重大信息技术事故；
（五）现有分支机构管理状况良好； （六）中国证监会规定的其他条件。 十一、禁止性行为
（一）申请人不符合行政许可条件
（二）申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料
（三）法律、行政法规规定的其他禁止性行为 十二、申请材料
（一）申请材料目录及要求
1.证券公司申请设立、收购分支机构报送材料目录 证券公司设立分支机构 序号 材料目录 内容至少包括： （1）公司基本情况，包括成立时间、注册资本、法定代表人、股东与高管人员情况等； （2）对拟新设分支机构地点、名称等概要介绍； 1 申请报告 （3）申请报告中应简要说明证券公司目前下属分支机构的简要情况； （4）公司关于申请材料真实、准确、完整的承诺； （5）上市证券公司申请，需按照交易所及证监会相关规定，该行政许可事项是否需要进行信息披露。 标题：《关于设立XXX、XXX证券营业部/分公司的申请报告》 2 申请表 参见示范文本（范本下载） 1、股东（大）会决议、董事会决议、相关议案、股东单位盖公司关于设立分支机构的3 内部决策文件，以及《公司章程》等关于上述事项决策权限规定的说明 章、董事签字等均完备； 2、股东单位非法人代表签字的、董事代为签字的需具有书面授权委托书； 3、提交材料为复印件的需加盖公司公章； 4、公司申请事项与股东（大）会或董事会审议结果一致； 5、决策文件明确分支机构地级市的新设地点。 最近1年各项风险控制指4 标及新增分支机构后风控指标合规情况的说明 提交测算报告,有明确的测算方式和测算步骤； 需要对新增分支机构后风控指标合规情况进行说明。 内容至少包括： （1）最近2年是否因违法违规行为受到行政或刑事处罚(如有，公司须逐条判断该处罚是否为重大违法违规及相关依5 公司最近2年合规情况的据); 说明 （2）最近1年是否存在被采取监管措施（请列明所有监管措施，并判断是否为重大监管措施）; （3）是否存在因与分支机构相关的活动涉嫌重大违法违规正在被立案调查的情形。 6 公司信息技术系统安全稳内容至少包括：最近1年信息系统运行是否安全稳定，是否定运行情况的说明 发生重大信息技术事故。 备注 内容至少包括： （1）现有分支机构布局、客户数量、经营情况、合规管理情公司现有分支机构管理情况; 7 况以及对拟设分支机构管（2）对前批次批准设立的分支机构的设立情况; 理方案的说明 （3）对拟设分支机构的筹建、管理方案(内容包括负责人情况、筹建地址、从业人员到位情况)及证券公司新设、收购分支机构相关承诺函（见附件参考模板）。 内容至少包括： 8 公司对拟设分支机构业务范围的授权文件 （1）公司对拟设分支机构业务范围的授权文件； （2）公司业务范围及相关批复复印件； （3）分支机构拟从事的具体业务种类； （4）从事基金销售从业人员承诺函。 1、分支机构经营证券自营业务、证券承销与保荐业务及证券9 证监会要求的其他材料（非必填） 资产管理等业务的，应当符合相关业务集中运营、集中操作的规定。分支机构经营以上业务需要出具关于如何落实“集中运营、集中操作”要求的说明文件； 2、请提交经合规部门审核人、合规负责人签字的文件对照表。 2.证券公司申请收购分支机构材料目录 证券公司收购分支机构 序号 材料目录 内容至少包括： （1）公司基本情况，包括成立时间、注册资本、法定代表人、股东与高管人员情况等； （2）公司申请收购分支机构的目的； （3）对拟收购分支机构地点、名称等概要介绍； 1 申请报告 （4）申请报告中应简要说明证券公司目前下属分支机构的简要情况； （5）公司关于申请材料真实、准确、完整的承诺； （6）上市证券公司需按照交易所及证监会相关规定，该行政许可事项是否需要进行信息披露； 标题：《关于收购XXX证券营业部/分公司的申请报告》 2 申请表 参见示范文本 股东（大）会决议、董事会决议、相关议案、股东单位盖章、公司关于收购分支机构的3 内部决策文件，以及《公司章程》等关于上述事项决策权限规定的说明 董事签字等均完备； 股东单位非法人代表签字的、董事代为签字的需具有书面授权委托书； 提交材料为复印件的需加盖公司公章； 公司申请事项与股东（大）会或董事会审议结果一致； 决策文件明确分支机构地级市的收购地点。 4 最近1年各项风险控制指提交测算报告,有明确的测算方式和测算步骤； 标及新增分支机构后风控需要对新增分支机构后风控指标合规情况进行说明。 备注
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