Q、HSE、M管理体系内部审核检查表
编号：THJC-J015 受审核部门 审核组长 程序条款或要素 Q6.3 HSE5.5.1 M6.3.1 基础设施 部门负责人 审 核 员 审核日期 审 核 记 录 评价结果 检 查 内 容 及 方 法 1、是否建立健全设备设施管理制度，管理制度是否覆盖了设备设施的所有动态要素。职责是否明确。（查资料） 2、现场各类安全环保和应急设施是否配备齐全，完好。（查资料记录） 3、检查是否编制并填写了“设备管理台帐”，并根据台帐是否有对应的设备。 4、是否编制了与HSE相关的年度设备需求购置计划？是否上报审批、实施？（查资料记录） 5、对新购置设备是否进行组织验收，填写《设备验收记录》？是否编制了操作规程？对实际操作人员是否进行规程培训，留有记录？（查资料记录） 6、对所有设备设施是否建立登记造册？对特种设备、安全阀、压力表是否建立台帐？是否按照标准要求进行校验。保证其完好有效？ 7、对设备设施维护保养是否按照《设备管理办法》执行？是否建立维护保养及运行记录？（查资料记录） 8、检查对设备是否进行了标识。（贴三色标签） 注：评价结果为符合打√；评价结果为不符合打Ⅹ；评价结果为基本符合打√；活动未发生打―。 6
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编号：THJC-J015 受审核部门 审核组长 程序条款或要素 Q6.4 H5.4.3 M6.3.2 工作环境 部门负责人 审 核 员 审核日期 审 核 记 录 评价结果 检 查 内 容 及 方 法 1、 查看员工劳保护具配备台帐，并检查进入现场的人员是否穿戴劳动保护用品； 2、 检查各部门是否配备应急药箱，应急药物是否齐全、有效、符合要求； 3、 检查作业场所防火、防盗、通风、逃生通道等设施是否完整有效，标示是否清晰明显。 4、 检查办公室及作业场所是否整洁，灭火器的类型、数量、摆放位置是否符合要求，是否有专人维护，是否在有效期内，是否进行定期检查，通道有无障碍，是否便于通行。 Q7.1 产品实现的策划 1、是否针对具体的项目编制相应的质量计划或方案； 2、检查质量计划或方案是否按程序得到审核及审批； 3、检查质量计划或方案编制的内容是否符合有关法律法规要求。 Q7.2 与顾客有关的过程 1、在接受项目或合同前是否对确定的服务要求组织了评审，查看合同评审记录； 2、询问部门负责人对顾客投诉是怎样处理的？与顾客是如何进行沟通的？查证据 3、调合同清单，抽不同类型合同的《合同评审及审批表》，查评审时机、内容。 4、有无合同修改？若有是如何控制的？.查证据 注：评价结果为符合打√；评价结果为不符合打Ⅹ；评价结果为基本符合打√；活动未发生打―。
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编号：THJC-J015 受审核部门 审核组长 程序条款或要素 Q7.4 采购 部门负责人 审 核 员 审核日期 审 核 记 录 评价结果 检 查 内 容 及 方 法 1、查看“验收记录”，确认是否验收？ 2、查看“合同评审记录”， 确认是否对合同进行评审？ 3、抽查3—5份采购合同，确认是否完整？ 4、查看“采购计划”确认是否有采购计划？ 5、查看“领料单”确认是否建立领料单制度？ 6、查“劳动保护用品发放登记表”，确认是否建立？ 7、对紧急采购及临时供方实施哪些有效控制？查证据。 Q7.5.1、7.5.2 HSE5.5.6 M7.2 生产和服务提供 1、是否有作业计划书和作业指导书？ 2、查现场是否配备必要的合格的检测仪器，检查是否对所使用的仪器设备在明显位置贴上状态标识？ 3、班前会议是否定期召开，是否有记录？ 4、检查生产周报、日报及季报是否按要求及时上报。 5、查生产服务设备是否满足生产需要？进行了日常的维护保养？ 6、配备的监测装置是否齐备并满足要求?查相关记录 注：评价结果为符合打√；评价结果为不符合打Ⅹ；评价结果为基本符合打√；活动未发生打―。
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编号：THJC-J015 受审核部门 审核组长 程序条款或要素 部门负责人 审 核 员 审核日期 审 核 记 录 评价结果 检 查 内 容 及 方 法 Q7.5.3 1、检查产品标识内容是否完整（标识内容：产品名称、HSE5.5.6 型号、编号、规格、报告或证书编号等）。 M6.2.4、7.3 2、问是否规定了产品防护的标识、搬运、包装，贮存标识和可追溯性 和保护的要求？ 3、 查产品防护是否配置适宜的搬运工具？ Q7.5.3、HSE5.5.3 1、 现场是否有顾客财产？如何控制？查相关记录 顾客财产 Q7.6 1、询问部门使用的监视和测量装置有哪些？如何控M7.2、7.3 制？ 监视和测量装置2、查看是否建立了“监视和测量装置台帐”， “监视的控制 和测量装置检定计划”？ 3、查自校装置的检定和校准是否符合要求？ 4、查现场的监视和测量装置是否检定或校准？是否在有效期内？ 5、查监视和测量装置是否有维护保养、运行记录？ HSE5.5.6 环境运行控制 1、查看部门是否对所存在的环境因素进行识别、分类、评价？ 2、查看部门是否编制“两书一表”，并对作业场所的环境因素进行辨识、控制？ 3、查看是否对重要环境因素编制环境管理方案或控制措施？ 注：评价结果为符合打√；评价结果为不符合打Ⅹ；评价结果为基本符合打√；活动未发生打―。
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编号：THJC-J015 受审核部门 审核组长 程序条款或要素 HSE5.5.6 职业健康安全运行控制 部门负责人 审 核 员 审核日期 审 核 记 录 评价结果 检 查 内 容 及 方 法 1、查看部门是否对所存在的危险因素进行识别、分类、评价？ 2、新入厂员工、转岗操作人员是否经过三级安全教育培训考核，是否持证上岗？ 3、查看特种作业是否制定安全技术操作规程？ 4、查看基础设施是否符合安全、防火等有关储存管理规定？ 5、查看部门是否建立健全员工劳保护具台帐？ 6、查看部门是否建立健全员工健康档案？ 7、询问个人防护用品、防护设施、应急救护设备情况，并查看相关记录。 HSE5.5.7 变更管理 HSE5.5.8 应急准备和响应 1、查看对设备、技术规范的变更是否经过验证、评审， 并保持记录？ 2、查看对机构的变更是否形成记录（文件）？ 1、查看部门是否建立 “应急演练计划”、 “应急演练方案”，是否评审？“应急演练记录”，员工是否明确演练的过程？ 2、查看部门对应急过程是否进行评价，对不足是否形成“纠正和预防措施记录”？是否对“应急演练方案”进行评价？ 3、查看应急储备物资台帐？ 注：评价结果为符合打√；评价结果为不符合打Ⅹ；评价结果为基本符合打√；活动未发生打―。
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QHSE内审检查表（通用）
