Q、HSE、M管理体系内部审核检查表
编号：THJC-J015 受审核部门 审核组长 程序条款或要素 Q5.5 HSE5.4.1 职责权限 部门负责人 审 核 员 审核日期 审 核 记 录 评价结果 检 查 内 容 及 方 法 1、询问部门负责人本部门所设立的岗位，看岗位职责。 2、通过询问了解部门负责人和各岗位员工是否明确自己的职责、权限及相互关系。 3、检查该部门的岗位职责、权限及相互关系是否清楚、协调。查看本部门“作业文件”（管理制度、办法等） 4、抽查两个岗位的职责。 Q4.2.3 HSE5.4.7 文件控制 1、向部门负责人询问文件控制程序的实施情况，并提供“受控文件清单”； 文件的发放是否受控？询问及查记录 2、从受控文件目录中抽查3－5份文件，查文件审批原件；检查是否现行有效； 3、 对外来文件控制有无明确要求并遵照执行？ 4、对相关制度、办法、规程的编制、批准、发布、发放、评审、作废、修订是否有明确要求并遵照执行？ （抽查“岗位规范”的审批过程） 注：评价结果为符合打√；评价结果为不符合打Ⅹ；评价结果为基本符合打√；活动未发生打―。 1
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受审核部门 审核组长 程序条款或要素 Q4.2.3 HSE5.4.7 文件控制 部门负责人 审 核 员 审核日期 审 核 记 录 评价结果 检 查 内 容 及 方 法 5、作废文件是否回收，并进行销毁？询问及查记录 6、现场是否存在过期作废文件？现场观察 7、外来文件发放是否受控？询问及查记录 8、对需要留做资料的作废文件是否有标明“作废留用”的标识？询问及查记录 Q4.2.4 HSE5.6.5 记录控制 1、查阅办公室“记录清单”，看是否明确记录的名称、编号、保存期限、保存部门、填写部门、保存地点。 2、检查记录保存或归档时是否分类（可按日期和相关内容）并整理编目，保存方法是否便于存取检索。 3、查记录填写是否规范(抽查3-5份)。 Q5.4 HSE5.3.5、5.3.4 M5.3 目标、指标和管理方案 1、是否制定了针对适合本单位的目标及指标，目标是否可行、可测量。是否根据实际情况及时进行调整，并对适宜性进行评审 2、是否对目标进行了分解、量化，层层落实，询问部门负责人是否清楚本单位HSE目标。 3、是否形成了文件。 注：评价结果为符合打√；评价结果为不符合打Ⅹ；评价结果为基本符合打√；活动未发生打―。 2
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编号：THJC-J015 受审核部门 审核组长 程序条款或要素 HSE5.3.1 环境因素的识别和评价 部门负责人 审 核 员 审核日期 审 核 记 录 评价结果 检 查 内 容 及 方 法 1、环境因素的识别是否辨识到所有范围（包括相关活动对环境产生的影响，以及已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品或服务等）。 2、环境因素的识别是否考虑了三个时态和三种状态，是否合适。 3、查看《环境因素清单》、《重要环境因素清单》是否审批？ 1、危害因素辨识是否辨识到所有范围（设备设施、活动、变更、承包商、环境）。 2、危害因素辨识和时机是否适宜。 3、危害因素识别时是否考虑了三个时态和三种状态，是否合适。 4危害因素辨识的方法采用了那些？辨识方法是否做过培训，有无相关记录。 5、风险评价是否按要求进行了分级？评价方法是否正确，是否建立相应控制措施，并评审？是否评价出重大风险并建立重大风险清单。 6、识别出的风险及其控制措施是否培训，员工是否掌握了解。 7、对存在的危害因素是否定期评价、及时更新？在体系建立初期是否进行初始状态评审？ 8、对重大风险是否建立了目标指标、管理方案。 注：评价结果为符合打√；评价结果为不符合打Ⅹ；评价结果为基本符合打√；活动未发生打―。 HSE5.3.1 危险源辨识、风险评价和风险控制的策划 3
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编号：THJC-J015 受审核部门 审核组长 程序条款或要素 HSE5.3.1 HSE5.4.5 法律法规和其他要求 部门负责人 审 核 员 审核日期 审 核 记 录 评价结果 检 查 内 容 及 方 法 9、对新改扩项目是否实施了HSE预评价、验收评价，并定期对生产装置、储存装置设施进行了安全评估。 1、问识别活动是如何开展的，是否识别适用于危害因素的法律法规和其他要求，并建立获取渠道，对获取的法律法规和其他要求进行评审。 2、确定法律法规和要求应用于危害因素。 3、法律法规和其他要求更新的信息，是否向相关员工及相关方进行了传达。 Q5.5 HSE5.4.5 M6.2 信息交流、 协商和沟通 1、是否及时将相关方信息录入HSE信息系统？查记录 2、对内部信息的传递、处理是否及时？询问及查记录 3、对相关方的投诉等是否按规定进行处置？询问及查记录 4、HSE承诺、方针、绩效对外宣传情况？询问及查记录 5、 员工是否参与HSE管理？询问及查记录 6、与员工协商结果是否给予书面答复？询问及查记录 7、 员工是否知道员工代表？询问 注：评价结果为符合打√；评价结果为不符合打Ⅹ；评价结果为基本符合打√；活动未发生打―。
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编号：THJC-J015 受审核部门 审核组长 程序条款或要素 Q6 HSE5.4.3 M6 资源的提供 部门负责人 审 核 员 审核日期 审 核 记 录 评价结果 检 查 内 容 及 方 法 1、查资源是否充足,满足组织QHSE要求？询问、查资料 2、组织对人、财、物、信息、技术等资源需求如何确定？查文件 3、各类需求是否经过审批并落实？询问及查资料 4、是否对资源的适应性进行定期评审？是否根据评审结果进行资源的更新、补充？询问及查资料 Q6.2 HSE5.4.3 M6.1 人力资源 1、查看各部门的岗位设置和人员资质情况怎么样？查看“人员持证一览表” 2、查看是否有各岗位的任职条件（教育、培训、技能、经历）、标准？ 3、查是否有岗位能力考核办法？抽查员工能力评价表转岗人员及对发生“三违”等情况重新上岗或作业前的人员是否重新进行能力评价？询问及查记录。 4、是否有人员培训计划？查培训计划的实施情况（应有通知、签到、课程表、考试记录等） 注：评价结果为符合打√；评价结果为不符合打Ⅹ；评价结果为基本符合打√；活动未发生打―。 5
QHSE内审检查表（通用）
