风险控制文档（RCD）
单位名称：唐山有限公司业务流程名称：体系管理
当前子流程名称：质量、环境、职业健康管理体系的纠正与预防措施管理最后更新时间：编制部门：供应部
风险类别经控制点营编号决策风险违反法律法规财务报告失真资产安全受到威胁控制目标的类型营私舞弊C:完整性控制A:准确性控制V:有效性控制R:接控制目标具体触描述性控制控制频控制控制率方法类型（随（自（预时,日,动/防性/周,月人发现度,季工）性）度,年度）单位编码：业务流程编码：KP12当前子流程编码：KP12.01版本：1.0编制人：
风险描述现有控制措施控制实施证据控制文件的文号及名称1.1M√√综合体系管理员内审和管理评审报告、月末收集各部门阶段工作操作报告，DCS控制系统特殊情况报人工发现告，A6系统不符合情况报告进行分析，查找不符合项监管领导核实不符合项中确保企业的管产品质量、事件、事故的人工发现理更加科学，不符合及时跟踪和分析工作中的不符合现象，管各相关部门领导核实不符理到原因和潜合项中产品质量、事件、人工发现在原因事故的不符合随时《质量、环境、职业质量、环境、职业健康管理体系收手册健康管理体系不符》《质量、环境、职合项分类表业健康管理体系程序文件》《质量、环境、职业质量、环境、职业健康管理体系收手册健康管理体系不符》《质量、环境、职合项分类表业健康管理体系程序文件》《质量、环境、职业健康管理体系收手册产品质量不符合核》《质量、环境、职实记录业健康管理体系程序文件》1.2M√1.3M√1.纠正预防措施需监测的信息收集不充分，原因分析不科学，导致企业体系失效，生产管理只停留在简单的纠错管理，阻碍企业在管理上持续改进√随时√随时企业体系失效，生产管理只停留在简单的纠错管理，阻碍企业在管理上持续改进1.4M√√析工作中的不符合现象，管理到原因和潜
在原因
《质量、环境、职业健康管理体系收手册纠正与预防措施管》《质量、环境、职理计划业健康管理体系程序文件》《质量、环境、职业纠正与预防措施管健康管理体系收手册理计划》《质量、环境、职业健康管理体系程序《质量、环境、职业健康管理体系收手册纠正与预防措施方》《质量、环境、职案、考核方案业健康管理体系程序文件》《质量、环境、职业健康管理体系收手册》《质量、环境、职业健康管理体系程序《质量、环境、职业健康管理体系收手册》《质量、环境、职业健康管理体系程序文件》《质量、环境、职业健康管理体系收手册》《质量、环境、职业健康管理体系程序文件》《质量、环境、职业健康管理体系收手册》《质量、环境、职业健康管理体系程序文件》综合体系管理员根据已核实的不符合按照纠正预防人工发现措施控制程序制定纠正与预防措施管理计划随时1.5M√√管理者代表审批人工发现随时2.1M√√综合体系管理员组织与不符合产生的有关部门、监管部门及绩效考核办的相关人员召开纠正预防措施人工发现管理会，要求相关部门提出纠正与预防措施，制定考核方案各相关部门领导按照纠正人工发现与预防措施方案进行整改随时2.2M√2.3M√2.纠正预防措施的原因和潜在原因的管理不科学、无效果，导致企业企业体系失效，生产管理只停留在简单的纠错管理，阻碍企业在管理上持续改进√随时整改结果汇报√确保纠正预防措施管理有效监管领导对纠正与预防措施实施中的质量方面进行人工发现监督随时监督记录2.4M√√人事企管部体系科专人对纠正与预防措施实施的过人工发现程和体系方面进行全面监督，考核整改后的结果随时监督考核记录2.5M√√经济运行科绩效考核岗按照纠正预防措施规定的考人工发现核方案对相关部门奖惩随时奖惩实施记录
KP12.01 纠正与预防措施管理
