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2020年证券从业资格《金融市场基础知识》试题及答案（卷四） 试题：证券交易所的主要职能包括( )。
Ⅰ.提供证券交易的场所和设施、管理和公布市场信息 Ⅱ.制定证券交易所的业务规则 Ⅲ.提供非公开发行证券转让服务
Ⅳ.对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 答案：A
解析：证券交易所的职能包括： (1)提供证券交易的场所、设施和服务;
(2)制定和修改证券交易所的业务规则，Ⅱ项符合题意;
(3)审核、安排证券上市交易，决定证券暂停上市、恢复上市、终止上市和重新上市;
(4)提供非公开发行证券转让服务，Ⅲ项符合题意; (5)组织和监督证券交易; (6)对会员进行监管;
(7)对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管，Ⅳ项符合题意;
(8)对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行监
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管;
(9)管理和公布市场信息，Ⅰ项符合题意; (10)开展投资者教育和保护;
(11)法律、行政法规规定的以及中国证监会许可、授予或者委托的其他职能。
试题1：根据我国《证券交易所管理办法》规定，( )是证券交易所的最高权力机构。 A.董事会 B.会员大会 C.监事会 D.理事会 答案：B
解析：A选项不符合题意，我国的证券交易所均采用会员制组织形式。在会员制证券交易所中，组织机构由会员大会、理事会、监事会和其他专门委员会、总经理及其他职能部门组成，没有董事会。 B选项符合题意，会员大会是证券交易所的最高权力机构。 C选项不符合题意，监事会是证券交易所的监督机构。 D选项不符合题意，理事会是证券交易所的决策机构。 试题2：选举和罢免理事属于我国证券交易所( )的职权。 A.理事会 B.会员大会 C.监察委员会 D.专门委员会 答案：B
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解析：选举和罢免会员理事、会员监事是证券交易所会员大会的职权。会员大会作为证券交易所的最高权力机构，行使下列职权： (1)制定和修改证券交易所章程; (2)选举和罢免会员理事、会员监事;
(3)审议和通过理事会、监事会和总经理的工作报告; (4)审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告;
(5)法律、行政法规、部门规章和证券交易所章程规定的其他重大事项。
试题3：下列关于股东大会的说法，正确的有( )。 Ⅰ.每年定期召开一次，当有必要时，也可以召开临时会议 Ⅱ.临时会议半年召开一次
Ⅲ.股东大会选举董事、监事可以实行累积投票制 Ⅳ.普通股票股东必须亲自参加，才能行使表决权 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 答案：C
解析：Ⅰ项正确，股东大会每年定期召开一次，当有必要时，也可以召开临时会议。Ⅱ项错误，临时会议应在出现特定情形时，两个月内召开。Ⅲ项正确，股东大会选举董事、监事可以实行累积投票制。Ⅳ项错误，股东可以委托代理人出席股东大会会议，代理人应当向公
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2020年证券从业资格《金融市场基础知识》试题及答案(卷四)
