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第一部分 保荐机构尽职调查文件 第一章 发行人基本情况调查
1-1 改制与设立情况 1-2 历史沿革情况
1-2-1 发行人历次变更的营业执照、历次备案的公司章程以及相关的工商登记文件
1-2-1-1 有限公司设立
1-2-1-1-1营业执照、组织机构代码证等 1-2-1-1-2 公司章程
1-2-1-1-3 公司设立登记申请书 1-2-1-1-4 共同组建公司的协议 1-2-1-1-5 《企业名称预先核准通知书》
1-2-1-1-6 公司（筹）验资报告（XXX验字（XXXX）第X号） 1-2-1-1-7 发起人关于设立公司的股东会决议
1-2-1-1-8 有关政府部门的批准文件（XX发（XX）第XX号） 1-2-1-2 经营范围的变更
1-2-1-2-1 公司变更登记申请书
1-2-1-2-2 公司股东会（大会）关于变更经营范围的决议 1-2-1-2-3 营业执照
1-2-1-2-4 有关政府部门的批准文件（XX发（XX）第XX号） 1-2-1-3 公司第Ｘ次增资
1-2-1-3-1 公司变更登记申请书
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1-2-1-3-2营业执照
1-2-1-3-3 公司关于增资的股东会（大会）决议 1-2-1-3-4 公司章程（修正案）
1-2-1-3-5 验资报告（XXXX验字（XXXX）第X号）
1-2-1-3-6 有关政府部门的批准文件（XX发（XX）第XX号） 1-2-1-4 公司第X次股权变更
1-2-1-4-1 公司变更登记申请书
1-2-1-4-2 公司关于股权变更的董事会决议 1-2-1-4-3 公司关于股权变更的股东会（大会）决议 1-2-1-4-4 公司章程（修正案） 1-2-1-4-5 股权转让协议
1-2-1-4-6 原股东放弃优先受让权的声明
1-2-1-4-7 有关政府部门的批准文件（XX发（XX）第XX号） 1-2-1-5 股份公司设立
1-2-1-5-1 变更登记申请书
1-2-1-5-2 企业名称变更预先核准登记通知书 1-2-1-5-3 营业执照
1-2-1-5-4 关于发起设立股份有限公司的股东大会决议
1-2-1-5-5股份公司（筹）验资报告（XXXX验字（XXXX）第X
号
1-2-1-5-6 股份公司设立资产评估报告书（XXXX评字（XXXX）
第X号）
1-2-1-5-7 股份公司章程
1-2-1-5-8 股份公司第一届董事会第一次会议决议
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1-2-1-5-9 股份公司第一届监事会第一次会议决议 1-2-1-5-10 股份公司第一次股东大会决议、会议记录 1-2-1-6 历年工商年检资料
1-3 发起人、股东的出资情况
1-3-1 发行人设立时各发起人的营业执照（或身份证明文件）、财务报告
1-3-1-1 法人股东营业执照 1-3-1-2 法人股东财务报告 1-3-1-3 自然人股东身份证复印件
1-3-2 发行人设立及历次股本变动时的验资报告及验资资料 1-3-3 发行人设立后与股东之间的非交易性资金往来凭证
1-3-3-1 其他应收-股东的相关凭证 1-3-3-2 其他应付-股东的相关凭证
1-3-4 发行人与股东之间资金占用情况的说明及相关凭证 1-3-5 发起人、股东以实物资产出资时涉及的资产评估报告、审计报告及国有资产评估结果核准或备案文件
1-3-6 发起人、股东以实物资产出资时，涉及的资产产权变更登记资料文件
1-3-7 自然人发起人直接持股和间接持股的有关情况，及其在发行人的任职情况
1-3-8 自然人发起人的亲属在发行人的投资、任职情况 1-4 重大股权变动情况
说明：重大股权变动包括增资、减资、股权转让等行为
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1-4-1 重大股权变动涉及股东的内部决策文件（股东大会、董事会、监事会（以下简称“三会”）决议等）
1-4-2 发行人审议重大股权变动的股东大会、董事会、监事会决议等（如需）
1-4-3 重大股权变动涉及的政府批准文件
1-4-4 重大股权变动涉及的审计报告、评估报告、验资报告、国有资产评估核准或备案文件、国有股权管理文件
1-4-5 重大股权变动涉及的股权转让协议或增减资协议、债权人同意文件、工商变更登记文件、股权转让价款支付情况说明或支付凭证等
1-4-6 重大股权变动时，其他股东放弃优先购买权的承诺函
说明：股权变动时，若公司已为股份有限公司，则不需要该承诺函。
1-5 重大重组情况
1-5-1 重大重组涉及的股东大会、董事会、监事会决议、独立董事意见
1-5-2 重组协议 1-5-3 政府批准文件
1-5-4 重大重组涉及的审计报告、评估报告、中介机构专业意见、国有资产评估核准或备案文件
1-5-5 重大重组涉及国有资产转让的，国有资产进场交易的文件
1-5-6 债权人同意债务转移的相关文件、重组相关的对价支付凭证和资产过户文件
1-5-7 与重组相关各方及经办人员的访谈记录
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1-5-8 重大重组对发行人业务、经营业绩、财务状况和管理层影响情况的说明
1-6 控股股东及实际控制人、发起人及主要股东情况
说明：当主要股东包括风险投资公司时，应对风险投资公司的股东进行核查，如为法人，核查内容因包括营业执照、公司章程；如为自然人，核查内容应包括个人简历、直系亲属、关联人等情况，以确定是否不存在关联人代持、保代持股的情形。
1-6-1 发行人控股股东或实际控制人的组织结构（参控股子公司、职能部门设置）
1-6-2 发行人的组织结构（参控股子公司、职能部门设置） 1-6-3 发行人主要股东的工商登记资料
1-6-4 控股股东及实际控制人、发起人及主要股东的营业执照、公司章程、最近一年及一期的财务报告及审计报告
1-6-4-1 主要股东名单
1-6-4-2 股东1营业执照、公司章程、财务报告 1-6-4-3 股东2营业执照、公司章程、财务报告
1-6-5 控股股东及实际控制人、发起人及主要股东如为自然人的，应提供关于国籍、永久境外居留权、身份证号码以及住所的说明
说明：见模板
1-6-6 控股股东及实际控制人控制的其他企业的营业执照、工商登记资料、公司章程、最近一年及一期的财务报告及审计报告
1-6-7 控股股东及实际控制人、发起人及主要股东持有发行人股份是否存在质押或权属争议情况的说明及相关文件
1-6-7-1 股东XX关于所持股份无代持、质押、冻结等情形的承诺函
1-6-8 控股股东及实际控制人、发起人及主要股东及作为股东的董事、监事、高级管理人员作出的重要承诺及其履行情况的说明
1-6-8-1 持有5%以上股东的承诺
投资银行业务保荐工作尽职调查清单11
