山东省化工行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设
评估标准（修订版）
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评估指标 评估 要点 达标标准 评分标准 1.未明确主要负责人、分管负责人、部门负责人及车间、班组岗位人员“双重预防体系”工作职责的，一项不符合扣2分，扣满10分为止。 2.各级各岗位人员未履行工作职责的，一项不符合扣2分，扣满10分为止。 否决项： 1.未明确组织机构，主要负责人未担任主要领导职务，评估不予通过。 2.本项不得分，评估不予通过。 1.制度内容不符合标准要求或企业实际、不具有可操作性，未明确责任部门、职责、工作内容等要求，一项不符合扣2分，扣满10分为止。 2.风险评价准则未结合最新法律法规和企业实际制定或低于标准参考值的，扣10分。 3．制度文件未发放到各部门/岗位，发现一个部门/岗位扣2分，扣满10分为评估方法 查阅： 组织机构设置、安全生产责任制度等相关文件。 询问： 企业主要负责人、分管负责人及各层级、各岗位人员是否掌握“双重预防体系”建设、运行基本要求及应履行的主要职责。 评估记录 扣分 一、基本要求（120分） 1.应明确组织领导机构，主要负责人担任主要领导职务，全面负责企业“双重预防体系”1.机构与工作。 职责 2.应明确主要负责人，（20分） 分管负责人、部门负责人和车间、班组岗位人员“双重预防体系”工作职责。 1.企业应结合实际制定符合“双重预防体系”建设标准要求的风2.制度 险分级管控和隐患排文件 查治理制度等体系文（40分） 件，并应传达至各部门/岗位。 2.企业应编制体系运行相关台账、记录。① 查资料： 1.风险分级管控制度（含风险评价准则）和隐患排查治理制度等体系文本文件，相关的台账、记录。 2.制度文件发放记录。 现场检查： 工作岗位是否已获取有效的制度文件和相关台账、
评估指标 评估 要点 达标标准 评分标准 止。 4.未编制相关的台账、记录，或内容不满足相关标准要求，一项扣2分，扣满10分为止。 否决项： 1.未制定风险分级管控制度或隐患排查治理制度，评估不予通过。 2.本项不得分，评估不予通过。 评估方法 记录。 注：1.企业如果采用其它危险源辨识和风险分析方法，应当提供相应的辨识分析记录。2.企业采用的安全检查表、隐患排查表等记录，其内容满足隐患排查治理标准要求的，应予认可。 评估记录 扣分 风险管控记录至少包括风险点登记台账、作业活动清单、设备设施清单、工作危害分析记录风险分析、安全检查表分析记录、风险分级管控记录；②隐患排查治理记录至少包括隐患排查治理台账、基础管理类隐患排查清单、生产现场类隐患排查清单、隐患排查计划、排查记录、排查情况通报、隐患整改通知书（单）及复查验收记录等。 1.企业应开展全员“双重预防体系”知识培训，培训应满足标准和体系运行要求。 2.各级人员应熟悉风3.全员 险点划分、危险源辨培训 识、风险分析评价、风（30分） 险控制措施、风险分级管控和隐患排查治理的方法和流程。 3.企业应全员参与“双重预防体系”建设运行。 1.未制定培训计划，扣5分；未明确培训学时、培训内容、参加人员、考核方式、相关奖惩，一项扣2分；员工未参加培训，缺一人扣2分。扣满10分为止。 2.培训记录、档案不详实或培训记录无效果评价，无签到表，无教材或课件、教师等相关记录的，一项扣2分，扣满10分为止。 3.抽查至少3个岗位且不少于5人进行考试或现场问询，一人不合格或不清楚扣2分，扣满10分为止。 否决项： 查资料： 1.培训计划。 2.培训教育记录与档案。 3.查阅奖惩记录。 抽查问询： 随机抽查各层级、各岗位人员进行问询或闭卷考 试，是否掌握“双重预防体系”建设培训内容。 注：1.年度安全培训计划中包含“双重预防体系”内容，应予认可。2.安全培训教材中涵盖“双重预
评估指标 评估 要点 达标标准 评分标准 评估方法 防体系”内容，应予认可。 评估记录 扣分 1.未开展全员培训，评估不予通过。 2.本项不得分，评估不予通过。 注：企业人数不足5人，全部抽查，评分标准不变。 1.制度中未明确考核奖惩标准、频次、方式方法，一项不符合扣2分，扣满企业应建立并落实“双10分为止。 重预防体系”考核奖惩2.未落实考核奖惩制度，扣10分；发制度，或在安全生产奖4.责任 现一处落实不到位的，扣5分，扣满惩管理制度明确相关考核 20分为止。 考核奖惩的标准、频（30分） 否决项： 次、方式方法等，并将1.未建立考核奖惩制度或相关制度中考核结果与员工工资未包含相关内容和要求，评估不予通薪酬或奖金相挂钩。 过。 2.本项不得分，评估不予通过。 1.风险点划分明显不合理，未全部覆盖企业主要的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动的，每遗漏一个/1.风险点是否涵盖企二、项/方面，扣5分，扣满50分为止。 业主要的设施、部位、风险 2.未建立作业活动清单，扣10分；清以及在设分级1.风险点场所和区域，单未涵盖主要作业活动的，缺一项扣5排确定 施、部位、场所和区域管控分，扣满50分为止。 （100分） 实施的伴随风险的作体系3．未建立设备设施清单，扣10分；清业活动。 （400单未涵盖主要设备、设施的，缺一项扣分） 2. 5分，扣满50分为止。 4. 否决项： 1.未建立风险点登记台账，评估不予通 查资料： 1.“双重预防体系”考核奖惩制度或安全生产奖惩管理制度。 2.“双重预防体系”考核、奖惩记录，相关财务文件、工资薪酬或奖金发放记录。 查资料： 1.风险点登记台账。 2.作业活动清单。 3.设备设施清单。 查现场： 通过分析工艺流程、生产现场判断是否遗漏主要作业活动、设备设施的地点/场所/岗位。 注：企业依托安全标准化的关键装置、重点部位作为风险点的应予认可。
评估指标 评估 要点 达标标准 评分标准 过。 2.本项不得分，评估不予通过。 评估方法 评估记录 扣分 1.企业应组织相关部门、班组、岗位人员对风险点内的危险源进行辨识。 2.针对作业活动清单，采用合理的辨识方法对每个作业活动或工艺操作进行危险源辨识。 3.针对设备设施清单，采用合理的辨识方法对各类设备设施进行2.危险源危险源辨识。 辨识 4.通过调查和工程分（100分） 析等方法识别各职业病危害风险点存在的粉尘、化学物、高温、噪声、电离辐射等职业病危害因素及其来源、接触方式及接触时间、可能导致的职业病和健康损害等。 5.针对涉及“两重点一重大”的风险点，应采用危险与可操作分析方法（HAZOP）进行危险源辨识、分析。 1.未针对每个风险点内作业活动清单中的作业活动或工艺操作逐个进行危险源辨识并合理表述，一项扣2分，扣满20分为止。 2.作业活动危险源辨识不全、不合理或主要危险源有明显遗漏的，一项不符合扣5分，扣满20分为止。 3.未针对设备设施清单逐个进行危险源辨识并合理表述，一项扣2分，扣满20分为止。 4.设备设施危险源辨识不全、不合理或主要危险源有明显遗漏，或未考虑根源性（第一类）危险源，一项扣5分，扣满20分为止。 5. 企业涉及“两重点一重大”的风险点，未采用危险与可操作分析方法（HAZOP）进行危险源辨识分析、与企业现状不符或超期的扣20分。 否决项： 企业未组织相关部门、班组、岗位人员对风险点内的危险源进行辨识，或只有安全管理部门人员参与，评估不予通过。 查资料： 1.工作危害分析评价记录。 2.安全检查表分析评价记录。 注：采用HAZOP、FMEA等其他风险辨识分析方法合理辨识分析风险的亦给予认可，但是辨识分析内容有误或不全的参考本评估标准扣分。 询问： 现场询问岗位人员参与危险源辨识、分析情况，是否了解本岗位存在的风险点、危险源及其危害后果（事故类型）。
评估指标 评估 要点 达标标准 评分标准 评估方法 评估记录 扣分 6.风险点内主要危险源辨识应全面，不能有明显遗漏。 1.风险管控措施应具有针对性和可行性，并逐项落实；增加风险管控措施后应重新进行分析评价，直至实际风险可以接受。 2.风险评价方法应适用合理，宜用作业条件危险性分析评价法（LEC）或风险矩阵分析评价法（LS）。 3.风险分3.风险分析评价应坚析评价持“从严从高”的原则，（100分） 参与评价人员应熟知企业制定的评价准则，取值准确，科学合理分析评价，风险等级判定不能有明显偏差。 4.重大风险的确定，依据细则、实施指南进行判定；对具备直接判定条件的重大风险应按照直接判定标准“应判尽判”。 4.风险分1.企业应结合机构设级管控置情况，综合考虑管控 1.危险源的现有管控措施无针对性、可行性或未予落实，每发现一项扣2分，扣满20分为止。 2.未采用相应的风险分析评价方法进行分析评价，或风险分析评价方法不合理，或不能提供风险分析评价过程记录的，每项扣2分，扣满20分为止。 3.未依照企业制定的风险评价准则进行风险分析，或风险取值不合理且明显偏低（低于标准参考值）与企业实际不符，每项扣2分，扣满30分为止。 4.应为重大风险而未判定为重大风险的，一项不符合扣10分；每遗漏一个直接判定的重大风险，扣10分，扣满30分为止。 否决项： 1.应判定为重大风险而未判定为重大风险，存在3项及以上的，评估不予通过。 2.本项不得分，评估不予通过。 查资料： 1.风险评价准则。 2.工作危害分析评价记录及安全检查表分析评价记录。 3.重大风险管控清单。 4.评审记录。 询问： 评价人员是否熟知风险评价规则并进行正确的评价。 现场检查： 核查岗位人员是否掌握自身岗位相关风险控制措施。 1.未结合企业实际机构设置情况，明确分级管控风险，或管控层级不合理，或查资料： 1.机构设置文件、组织机
化工行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设评估标准(修订版)(企业)
