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办理网上银行等业务。（ × ）
6、合规是指银行的业务经营活动应与所适用的法律、行政法规、部门规章及其他规性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守等相一致。（ √ ）
7、业务关联方给予的合法折扣、佣金或其他奖励，可以自己掌握处理。（ × ）
8、不得以任何形式参加民间借贷、违规担保、非法集资活动，不得充当资金掮客。（ √ ）
9、严禁以虚列利息支出、佣金手续费、业务及管理费、赔付退保支出等套取资金设立“小金库”。（ √ ）
10、离职人员对离职前的案件发生负有责任的，本行应当对其作出责任认定，并报告监管机构，案件责任人仍在银行业金融机构任职的，应当将认定结果及拟处理意见移送离职人员现任职单位。（ √ ）
11、未经授权或批准，不得擅自代表所在机构接受新闻媒体采访，或对外发布信息。（ √ ）
*填空题
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1、公司授信不良资产是指根据相关制度规定，经相关风险分类程序被认定为 次级类 、 可疑类 和 损失类 的公司类授信资产。
2、全面遵循金融法规条例和规章制度及操作流程，依法合规开展经营管理和发展业务，做到 人人合规 、 事事合规 、 时时合规 。合规控制成本、降低风险、创造效益。
3、会见、邀请客户应在 工作场所 或符合 商业习惯 的场所。
4、坚持 客户至上 、 客观公正 原则，不轻慢任何投诉和建议。
5、遵守反洗钱有关规定，熟知银行承担的反洗钱法定义务，在严守客户隐私的同时，及时按照我行要求，报告 大额和可疑交易 。
6、禁止 违规搭售 ，通过协议或其他方式向客户施加不公平的义务。
7、 合规风险 是指银行因未能遵循法律、监管规定、规则和准则，而可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
8、依据员工的主观故意、客观行为及产生后果等要件，将问责情节分为 重大 、 严重 、 一般 、 轻微 四个等级。被问责人涉及多项问责事由，同时违反多项管理规定的，可以依照处理较重的规定，从重处理。
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9、为打造银行百年老店，我们必须严守银行经营管理原则，严格按照“八个坚持”要求，回归 安全性 、 流动性 、 效益性 的“三性”原则，回归 铁账本 、 铁算盘 、 铁规章 的“三铁”要求，回归 贷前调查 、 贷时审查 、 贷后检查 的“三查”制度，回归 前台 、 中台 、 后台 “三分离”的控安排。
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合规题库(汇总)
