《证券市场基本法律法规》（一）参考答案及解析
一、选择题
1.A【解析】《中华人民共和国公司法》规定，公司的发起人、股东在公司成立后抽逃其出资的由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额百分之五以上百分之十五以下的罚款。 2.C【解析】《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人发生变化的财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。
3.C【解析】《期货交易管理条例》规定，未经国务院期货监督管理机构批准任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。
4.C【解析】《期货交易管理条例》规定，从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格，具体管理办法由国务院期货监督管理机构制定。
5.C【解析】《中华人民共和国证券法》规定，在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖但限制的期限不得超过15个交易日案情复杂的可以延长15个交易日。因此，监管机构可以限制证券买卖的最长期限为30个交易日。
6.A【解析】《证券业从业人员资格管理实施细则》规定，协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次。
7.A【解析】非公开募集基金财产的证券投资包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。故A项说法错误。 8.B【解析】《中华人民共和国证券法》规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。故B项说法正确。
9.D【解析】《中华人民共和国证券法》规定，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。故D项说法正确。
10.C【解析】《证券业从业人员资格管理办法》规定，参加资格考试的人员应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。故C项的丙某不符合参与证券业从业人员考试资格的条件。
11.B【解析】证券业从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。故B项说法错误。
12.A【解析】《期货交易管理条例》规定，非法设立期货公司或其他期货经营机构或者擅自从事期货业务的予以取缔没收违法所得并处违法所得1倍以上5倍以下罚款，没有违法所得或者违法所得不满20万元的处20万元以上100万元以下的罚款。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。 13.D【解析】《中
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华人民共和国证券法》不适用于我国香港和澳门两个特别行政区。故D项正确。 14.D【解析】《证券公司监督管理条例》规定，任何单位或者个人有下列情形之一的应当事先告知证券公司由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：①认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%；②以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。
15.D【解析】《发布证券研究报告执业规范》规定，证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认但不得透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论。故D项说法错误。
16.D【解析】证券公司应当将研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师。 17.A【解析】《中华人民共和国证券法》规定，证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。
18.D【解析】《中华人民共和国证券法》规定，公开发行公司债券筹集的资金必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。故D项说法错误。
19.D【解析】保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的协会不予审核已取得证书的，协会注销其保荐代表人执业证书。有上述情形的协会自作出不予审核决定之日或注销证书之日起3年之内不再受理该申请人的执业注册申请。
20.B【解析】有下列情形之一的人员不得注册为投资主办人：①不符合申请投资主办人注册规定的条件；②被监管机构采取重大行政监管措施未满2年；③被协会采取纪律处分未满2年；④未通过证券从业人员年检；⑤尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内；⑥其他情形。
21.B【解析】《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券经纪业务其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。
22.C【解析】《证券经纪人管理暂行规定》规定，证券经纪人应当法律规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为：①替客户办理账户开立、注销、转移、证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；②提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；③与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；④采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；⑤泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；⑥为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；⑦为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；⑧委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；⑨损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。
23.A【解析】《证券交易所管理办法》规定，证券交易所不得直接或者间接从事：①以营利为目的的业务；②新闻出版业；③发布对证券价格进行预测的文字和资料；④为他人提供担保；⑤未经证监会批准的其他业务。
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24.B【解析】《中华人民共和国证券法》规定，证券的代销、包销期限最长不得超过90日。包销又可分为全额包销和余额包销两种方式。故选B。
25.D【解析】《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上经验。并没有要求具备行业分析的学科背景。故D项说法错误。
26.D【解析】《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集；该日常机构未召集的，由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召开的，由基金托管人召集。 27.D【解析】从业人员在离开行业以前应避免一切可能导致内幕交易或利益输送的事件出现，故D项说法错误。
28.A【解析】《中华人民共和国公司法》规定，以募集设立方式设立股份有限公司的发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。但是，法律、行政法规另有规定的从其规定。 29.D【解析】《中华人民共和国公司法》规定，股份的发行实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。同次发行的同种类股票每股的发行条件和价格应当相同，任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。故D项说法错误。
30.D【解析】《中华人民共和国证券法》规定，经国务院证券监督管理机构批准证券公司可以经营下列部分或者全部业务：①证券经纪；②证券投资咨询；③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；④证券承销与保荐；⑤证券自营；⑥证券资产管理；⑦其他证券业务。而证券公司分支机构是指从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。故D项正确。
31.C【解析】《证券投资基金销售人员执业守则》规定，基金销售人员从事基金销售活动应当遵循：①勤勉尽职原则；②诚实守信原则；③投资者利益优先原则。
32.A【解析】《中华人民共和国证券法》规定，公司申请公司债券上市交易应当符合下列条件：①公司债券的期限为一年以上；②公司债券实际发行额不少于人民币5000万元；③公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。故A项说法错误。
33.D【解析】《中华人民共和国公司法》规定，股东会行使下列职权：①决定公司的经营方针和投资计划；②选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；③审议批准董事会的报告；④审议批准监事会或者监事的报告；⑤审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；⑥审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；⑦对公司增加或者减少注册资本作出决议；⑧对发行公司债券作出决议；⑨对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；⑩修改公司章程；?公司章程规定的其他职权。D项属于董事会的职权。
34.D【解析】《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，个人申请保荐代表人资格应当具备下列条件：①具备3年以上保荐相关业务经历；②最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人；③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；④诚实守
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信、品行良好、无不良诚信记录、最近3年未受到中国证监会的行政处罚；⑤未负有数额较大到期未清偿的债务；⑥中国证监会规定的其他条件。
35.D【解析】《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依照本法行使职权。
36.D【解析】开放式基金基金份额总额在基金合同期限内不固定。
37.C【解析】《中华人民共和国证券投资基金法》规定，公开披露的基金信息包括：①基金招募说明书、基金合同、基金托管协议；②基金募集情况；③基金份额上市交易公告书；④基金资产净值、基金份额净值；⑤基金份额申购、赎回价格；⑥基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告；⑦临时报告；⑧基金份额持有人大会决议；⑨基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动；⑩涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；?国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。 38.C【解析】《中华人民共和国证券法》规定，本法所称证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和本法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。 39.C【解析】《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的责令改正，可以处5万元以下罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告暂停或者撤销基金从业资格。
40.D【解析】《中华人民共和国证券法》规定，证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正并可责令其转让所持证券公司的股权。 41.C【解析】《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的从其约定。
42.B【解析】股东大会一般每年定期召开一次。
43.C【解析】《中华人民共和国证券投资基金法》规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集合格投资者累计不得超过200人。
44.D【解析】证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：①经营证券经纪业务已满3年；②公司治理健全内部控制有效能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；③公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；④财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定；⑤客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；⑥已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷；⑦信息系统安全稳定运行最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试；⑧有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价；⑨中国证监会规定的其他条件。
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45.C【解析】证券公司办理定向资产管理业务接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。
46.A【解析】实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。所以公司实际控制人并不是公司的股东，故A项错误。 47.A【解析】公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于30内在报纸上公告。 48.A【解析】证券研究报告，是指证券公司、证券投资咨询公司基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值或者影响其市场价格的因素进行分析，含有对具体证券及证券相关产品的价值分析、投资评级意见等内容的文件。证券公司、证券投资咨询机构不应当分享证券投资收益或者分担证券投资损失，故A项错误。
49.A【解析】公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议；公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经过股东会或者股东大会决议。
50.C【解析】基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员，从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；情节严重的，撤销基金从业资格。 二、组合型选择题
1.D【解析】《中华人民共和国证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的处以3万元以上60万元以下的罚款。单位从事内幕交易的还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的从重处罚。
2.A【解析】由于证券交易方式的特殊性、交易规则的严密性和操作程序的复杂性，决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券，而只能由经过批准并具备一定条件的证券经纪商进入交易所进行交易，投资者则需委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。 3.C【解析】证券公司向客户推介金融产品应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况评估其购买金融产品的适当性。 4.C【解析】证券公司从事自营业务的应当建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责，投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责。
5.A【解析】证券公司办理集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产。证券公司设立限定性集合资产管理计划的接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元设立非限定性集合资产管理计划的接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。
6.C【解析】证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料变
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2017证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》《金融市场基础知识》试卷答案与解析1-4套
