规章制度管理办法试行
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1 目的
为规范我行规章制度的管理工作，建立和完善规章制度管理体系，实现对规章制度的长效管理，根据《中华人民共和国商业银行法》、《企业内部控制基本规范》、《商业银行内部控制指引》等有关法律和规定，制定本制度。 2 范围
本办法适用于规章制度的立项、起草、审核、发布、备案、修订、废止。 3 术语与定义
本办法所称的规章制度是指由我行各部门依照国家和行业有关规定，结合我行的战略规划、组织架构和职能分工起草的、以我行名义颁布的、关于我行经营和管理等行为的规范性文件，党群的阶段性工作制度或细则不含在内。 4 职责与权限
4.1 总行合规管理部是我行制度建设归口管理部门，主要负责我行规章制度管理办法的制订与完善，建立健全制度体系框架、拟订我行年度规章制度建设计划，组织规章制度草案的合规性审核，开展制度管理调研，定期对制度执行情况进行汇总评估并提出改进建议。
4.2 总行审计部是规章制度贯彻执行的督查部门，通过审计工作及时发现我行制度制定和执行方面存在的问题，促进我行制度体系的健全有效。
4.3 总行各职能部门负责各自职责范围内的规章制度的制定和修改工作及发布，按要求上报年度制度建设计划，及时做好制度执行过程中的解释与指导，注重培训，确保业务管理制度健全规范，流程清晰顺畅，员工明确要求，并汇同制度管理部门和执行督查部门做好规章制度的执行督查与评估工作。 4.4 各分支行、总行营业部（以下称各分支机构）应切实做好制度的贯彻落实工作，及时将规章制度传达给本行员工，并将制度执行意见或制度建设建议反
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馈给制度制订与管理部门，配合做好制度建设与管理工作。同时，应结合本行实际，建立内部制度管理体系，定期对内部制度进行梳理，在此基础上，提出制度建设计划，制定相关操作规章或细则。 5 政策
规章制度的制定应当遵循合法、合规、与业务发展相适应的原则。 6 流程图
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(2020)规章制度管理办法试行
