（6）设计管理；
（7）试生产管理；
（8）装置运行安全管理；
（9）设备设施完好性；
（10）作业许可管理；
（11）承包商管理；
（12）变更管理；
（13）应急管理；
（14）安全事故事件管理。
4.1 安全领导能力
4.1.1 企业安全生产目标、计划制定及落实情况。
4.1.2 企业主要负责人安全生产责任制的履职情况，包括：
（1）建立、健全本单位安全生产责任制；
（2）组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程；
（3）组织制定并实施本单位安全生产教育和培训计划；
（4）保证本单位安全生产投入的有效实施；
（5）督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除事故隐（6）组织制定并实施本单位的安全事故应急预案；
（7）及时、如实报告安全事故。
4.1.3 企业主要负责人安全培训考核情况，分管生产、安全负责人专业、学历满足情况。
4.1.4 企业主要负责人组织学习、贯彻落实国家安全生产法律法规，定期主持召开安全生产专题会议，研究重大问题，并
6
患；
督促落实情况。
4.1.5 企业主要负责人和各级管理人员在岗在位、带（值）
班、参加安全活动、组织开展安全风险研判与承诺公告情况。
4.1.6 安全生产管理体系建立、运行及考核情况； “三违 ”（违章指挥、违章作业、违反劳动纪律）的检查处置情况。
4.1.7 安全管理机构的设置及安全管理人员的配备、能力保障情况。
4.1.8 安全投入保障情况，安全生产费用提取和使用情况；员工工伤保险费用缴纳及安全生产责任险投保情况。
4.1.9 异常工况处理授权决策机制建立情况。
4.1.10 企业聘用员工学历、能力满足安全生产要求情况。
4.2 安全生产责任制
4.2.1 企业依法依规制定完善全员安全生产责任制情况；根
据企业岗位的性质、特点和具体工作内容，明确各层级所有岗
位从业人员的安全生产责任，体现安全生产 “人人有责 ”的情况。
4.2.2 全员安全生产责任制的培训、落实、考核等情况。
4.2.3 安全生产责任制与现行法律法规的符合性情况。
4.3 岗位安全教育和操作技能培训
4.3.1 企业建立安全教育培训制度的情况。
4.3.2 企业安全管理人员参加安全培训及考核情况。
4.3.3 企业安全教育培训制度的执行情况，主要包括：
（1）安全教育培训体系的建立，安全教育培训需求的调查，安全教育培训计划及培训档案的建立；
（2）安全教育培训计划的落实，教育培训方式及效果评估；
7
（3）从业人员安全教育培训考核上岗，特种作业人员持证
岗；
（ 4）人员、工艺技术、设备设施等发生改变时，及时对操
作人员进行再培训；
（ 5）采用新工艺、新技术、新材料或使用新设备前，对从
业人员进行专门的安全生产教育和培训；
（6）对承包商等相关方人员的入厂安全教育培训。 4.4 安全生产信息管理
4.4.1 安全生产信息管理制度的建立情况。
4.4.2 按照《化工企业工艺安全管理实施导则》 （ AQ/T 3034 的要求收集安全生产信息情况，包括化学品危险性信息、工艺
技术信息、设备设施信息、行业经验和事故教训、有关法律法
规标准以及政府规范性文件要求等其他相关信息。
4.4.3 在生产运行、安全风险分析、事故调查和编制生产管
制度、操作规程、员工安全教育培训手册、应急预案等工作
运用安全生产信息的情况。
4.4.4 危险化学品安全技术说明书和安全标签的编制及获取情况。
4.4.5 岗位人员对本岗位涉及的安全生产信息的了解掌握情况。
4.4.6 法律法规标准及最新安全生产信息的获取、识别及应用情况。
4.5 安全风险管理
4.5.1 安全风险管理制度的建立情况。
8
上
理 中
）
4.5.2 全方位、全过程辨识生产工艺、设备设施、作业活动、作业环境、人员行为、管理体系等方面存在的安全风险情况，
主要包括：
（1）对涉及 “两重点一重大 ”生产、储存装置定期运用
HAZOP 方法开展安全风险辨识；
（2）对设备设施、作业活动、作业环境进行安全风险辨识；
（3）管理机构、人员构成、生产装置等发生重大变化或发 生安全事故时，及时进行安全风险辨识；
（4）对控制安全风险的工程、技术、管理措施及其失效可 能引起的后果进行风险辨识；
（5）对厂区内人员密集场所进行安全风险排查；
（6）对存在安全风险外溢的可能性进行分析及预警。
4.5.3 安全风险分级管控情况，主要包括：
（1）企业可接受安全风险标准的制定；
（2）对辨识出的安全风险进行分级和制定管控措施的落实；（3）对辨识分析发现的不可接受安全风险，制定管控方案，
制定并落实消除、减小或控制安全风险的措施，明确风险防控责任岗位和人员，将风险控制在可接受范围。
4.5.4 对安全风险管控措施的有效性实施监控及失效后及时处置情况。
4.5.5 全员参与安全风险辨识与培训情况。
4.6 设计管理
4.6.1 建设项目选址合理性情况；与周围敏感场所的外部安
全防护距离满足性情况，包括在工厂选址、设备布局时，开展
9
定量安全风险评估情况。
4.6.2 开展正规设计或安全设计诊断情况；涉及
“两重点一
重大”的建设项目设计单位资质符合性情况。
4.6.3 落实国家明令淘汰、禁止使用的危及生产安全的工艺、设备要求情况。
4.6.4 总图布局、竖向设计、重要设施的平面布置、朝向、安全距离等合规性情况。
4.6.5 涉及 “两重点一重大 ”装置自动化控制系统的配置情
况。
4.6.6 项目安全设施 “三同时 ”符合性情况。
4.6.7 涉及精细化工的建设项目，在编制可行性研究报告或
项目建议书前，按规定开展反应安全风险评估情况；国内首次
采用的化工工艺，省级有关部门组织专家组进行安全论证情况。
4.6.8 重大设计变更的管理情况。
4.7 试生产管理
4.7.1 试生产组织机构的建立情况；建设项目各相关方的安
全管理范围与职责界定情况。
4.7.2 试生产前期工作的准备情况，主要包括：
（1）总体试生产方案、操作规程、应急预案等相关资料的 编制、审查、批准、发布实施；
（2）试车物资及应急装备的准备；
（3）人员准备及培训；
（4）“三查四定 ”工作的开展。
4.7.3 试生产工作的实施情况，主要包括：
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（完整版）危险化学品企业安全风险隐患排查治理导则2019年
