质量、环境、职业健康安全三合一管理体系审核内审检查表

精心打造

质量、环境、职业健康安全管理体系审核通用检查表 受审核部门： 编制人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 一体化管理体系要求 是否 参考 一体化 ISO9001ISO14001OHSAS18001检查内容 适用 文件 条款 条款 条款 条款 4.2.1 总则 4.2.1 总则 4.4.4 4.4.4文件 环境管理 体系文件 ◆组织是否有文件 的管理体系?相关文件是否齐全?文件是书面形式还是电子形式? ◆管理体系文件是 否覆盖了标准的适用要素(或过程)并符合其要求?要素(或过程)之间相互作用关系是否给予确定及描述? ◆查询相关文件的 途径 批准人/日期： 审核员： 检查方法 提问 ◆与管理体系相关的文件有多少? ◆与受审核部门相关的文件是多少? ◆组织结构图、管理方针、三同时报告等是否存完好? ◆电子形式文件的使用是否有效? ◆管理体系文件的内容是否满足ISO9001、ISO14001、OHSAS18001的要求? ◆一体化管理体系要素(过程)间的逻辑关系、文件的接口是否清楚? 文件 查阅 √ √ √ √ 现场 检查 √ √ 检 查 结果记录 ◆有否规定查询相关文件的途径? ◆文件是否便于查阅? √ √ 未来

1

精心打造 4.2.2 综合管理手册 4.2.2 质量 手册 ◆管理手册的覆盖 面是否完整?如对ISO9001标准有剪裁,剪裁细节说明的是否合理? ◆管理手册是否包括管理体系的范围。 ◆管理手册是否包括任何剪裁的细节与合理性。 ◆管理手册是否引用或包括程序文件。 ◆管理手册是否包括管理体系过程(或要素)之间的相互作用的表述。 ◆手册和程序是否相互协调,是否有可操作性。 √ √ √ √ √ 注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

续表 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系要求 检查方法 是否 参考 检 查 检查内容 一体化 ISO9001ISO14001OHSAS18001文件 现场 适用 文件 结果记录 提问 条款 条款 条款 条款 查阅 检查 4.2.2 4.2.2 ◆管理手册的控制 ◆手册的发放、更改是否符合文件控 √ 管理手 情况 制要求。 册 未来

2

精心打造 4.2.3 文件 控制 4.2.3 文件 控制 4.4.5 文件 控制 4.4.5 文件和 资料控制 ◆制定的文件控制程序是否符合要求 ◆文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况 ◆文件控制程序内容是否完整,是否有可操作性?程序中是否对文件的编制、发布、存档、查找、修订、评审做出了规定? ◆程序文件是否有效版本? ◆外来文件(如标准)是否包括在控制范围之例? ◆是否规定了文件夹的保管办法? ◆是否规定了适用和定期评审文件的有效性? ◆对体系的运行起关键作用的岗位是否得到现行有效文件? ◆ 是否规定了失效文件的处置、管理办法? ◆所有文件是否字迹清楚? ◆所有文件标识是否明确? ◆文件发布前是否得授权人的批准? ◆所有文件是否均注明制定或修订日期？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

续表 受审核部门： 一体化管理体系要求 一体化 条款 ISO9001条款 ISO14001条款 OHSAS18001条款 检查内容 编制人/日期： 审核日期： 参考 文件 3

提问 批准人/日期： 审核员： 检查方法 文件 查阅 现场 检查 检 查 结果记录 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 是否 适用 未来

精心打造 4.2.3 文件 控制 4.2.3 文件 控制 4.4.5 文件 控制 4.4.5 文件和 资料控制 ◆文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况 ◆文件修改后是否重新批准？ ◆识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？ ◆使用处是否都使用适应文件的有效版本？ ◆文件的查找是否方便？ ◆文件的保管是否有效？ √ √ √ √ √ √ ◆外来文件的控制 ◆是否对外来文件夹的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等作了规定？ ◆执行的如何？ √ √ √ √ √ √ √ ◆作废文件的管理 4.2.4 记录 控制 4.5.3 记录 控制 4.5.3 记录 4.5.3 记录和记录 管理 ◆是否有对记录进行管理的程序 ◆是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用？ ◆程序中是否对记录的标识、收集编目、归档、保存、维护、查阅、处置等管理内容做了规定? ◆本组织与有关的记录有哪些? ◆与受审核部门有关的记录有哪些? ◆是否有保存期限的规定? ◆程序中是否包含对记录的质量要求? √ 注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

续表 受审核部门： 一体化管理体系要求 编制人/日期： 审核日期： 参考 4

检查内容 是否 未来

批准人/日期： 审核员： 检查方法 检 查 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 精心打造 一体化 条款 4.2.4 记录 控制 ISO9001 条款 4.5.3 记录 控制 ISO14001 条款 4.5.3 记录 OHSAS18001条款 4.5.3 记录和记录 管理 ◆记录管理的实况 适用 文件 提问 ◆是否对记录进行了清理,并列出了清单? ◆对记录的标识、贮存、检索、保护是否与书面程序的要求相一致? ◆记录是否填写正确、字迹清楚? ◆贮存是否便于存取和检索? ◆贮存环境如温度、湿度是否适宜,防尘、防蛀等保护措施是否得当? ◆过期记录是否完整?能否提供足够信息?信息是否可靠、可见证? ◆记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性? ◆员工在需要时能否从组织的记录/信息管理系统获取相应信息? 文件 查阅 √ 现场 检查 √ √ √ √ √ √ √ √ 结果记录 5.1 管理 承诺 5.1 管理 承诺 ◆最高管理者对其建立和改进管理体系的承诺能够提供哪些证据? ◆总经理是否制定并批准书面的质量、环境、职业健康安全方针和目标,并采取措施使员工正确理解并贯彻执行? 报告文件等方式将相关方(客户)的要求、法律法规的要求传达到各阶层员工? √ √ ◆是否通过培训、宣传、会议、评审、√ 注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

续表 受审核部门： 编制人/日期： 未来

批准人/日期： 5