中国区域生态效率测度及其影响因素分析 ——基于DEA-Tobit两步法
吴鸣然1，2，马 骏1，2，3
【摘 要】摘 要：首先利用DEA方法并运用中国省际面板数据，计算了2009—2013年中国31个省(自治区、直辖市)的生态效率，然后使用Tobit模型分析了影响生态效率的因素。研究结果表明：2009—2013年间中国31个省(自治区、直辖市)的生态效率在时间序列上表现得较为平稳，在横截面上表现出较大的地区差异；总体来看，东部地区的生态效率优于中、西部地区；地区人均GDP和偏东的地理位置会对生态效率产生积极影响，而产业结构和人口密度则会产生消极影响。指出：为提升地区生态效率，政府需要坚持以人为本的发展理念，努力提高居民人均收入水平、加快产业转型升级、推进新型城镇化发展，进而缓解地区发展差异和人地矛盾。 【期刊名称】技术经济 【年(卷),期】2016(035)003 【总页数】7
【关键词】区域生态效率；DEA-Tobit模型；时空差异；影响因素
近年来，随着工业化和城市化的高速推进，中国经济经历了一段突飞猛进的发展历程。然而，在经济总量超越日本而成为全球第二的同时，中国也成为名副其实的资源消耗和环境污染大国。《中国低碳经济发展报告(2014)》指出：目前中国经济发展的资源消耗量和各类污染物排放量均为世界第一，并愈加迫近自身环境的容量极限[1]。转变经济发展方式、大力推进生态文明建设已成为中国崛起的必由之路。效率是经济学研究的核心范式，它解释了在资源稀缺的现实
条件下决策主体如何以尽可能少的代价得到最大化效用。本文主要构建DEA-Tobit模型，评估2009—2013年中国各省(自治区、直辖市)在横截面和时间序列上都可比较的生态效率，并通过实证分析影响生态效率的因素、找出提高生态效率的方式。
1 研究回顾
生态效率概念最早由Schaltegger在1990年提出[2]。1992年世界可持续发展工商理事会首次将生态效率作为商业发展理念来阐述，并将之定义为环境效率产品或服务的价值环境负荷[3]。本文研究生态效率的核心思想是：在经济发展中以较少的资源消耗和污染排放实现尽可能多的价值产出，寻找发展过程中经济增长与生态环境改善的最佳结合。经过漫长的发展，生态效率概念在国内得到了广泛应用，尤其是在党的十八大将生态文明建设纳入中国特色社会主义事业“五位一体”总体布局后，国内对生态效率的研究日渐增多，并主要集中在如下3个领域：一是基于省域层面的宏观区域生态效率研究，如王恩旭和武春友[4]、李兰冰[5]、宋马林、张琳玲和宋峰[6]的研究表明，中国生态效率存在明显的区域差异，东部区域凭借较高的经济发展水平、完善的环保设施和充裕的经费等，在地区生态效率比较中占据优势；二是基于产业层面的产业生态效率测算，如田伟、杨路嘉和姜静[7]测算了2002—2012年中国农业环境效率并分解了无效率来源，王成金、杨威和许旭等[8]将环境污染作为非期望产出，考察了中国部分区域的工业生产效率；三是基于具体行业层面的行业生态效率测算，如刘睿劼和张智慧[9]运用超效率DEA(data envelopment analysis)方法测算了2005—2009年中国39个工业行业的效率，彭昱[10]在可变规模报酬和不变规模报酬两种情形下评价了2000—2007年中国省(自治区、直辖市)
电力行业的环境效率。这些研究中的观点和方法对本研究具有重要的启示意义，但是在理论性、应用性和前瞻性方面有待进一步提升。首先，大部分研究将立足点放在经济发展过程中的污染排放上，忽视了资源消耗这一重要角度，有些文献甚至将“生态效率”与“环境效率”等同；其次，一些研究只从环境污染的视角测算了生态效率，未将之置于区域经济发展、产业转型与升级、城镇化发展等社会大背景下，且缺乏对未来的预判。最后，大多研究只给出了综合技术效率，缺乏对效率进一步分解，使效率的解释能力变弱。
本文在结构性效率框架下，利用DEA-Tobit两步法全面测算2009—2013年中国各省(自治区、直辖市)的生态效率，并进一步分析其影响因素。具体而言：首先，将综合生态效率细化分解为3种结构性效率——技术效率、规模效率和纯技术效率，进一步厘清各省(自治区、直辖市)生态效率的内在结构；然后，为更方便地分析生态效率的影响因素，引入Tobit模型，对各影响因素进行全面测度和分析，从而针对性地提出优化生态效率的对策。
2 结构性生态效率的测度方法及模型
DEA是运筹学、管理科学和数理经济学的一个交叉领域，是使用数学规划评价具有多个输入、多个输出的决策单元(decision making unit，DMU)的相对有效性(DEA有效)的重要工具[11]。该方法具有诸多优点，如无需确定前沿生产函数的具体形式，无需对投入和产出项目进行单位标准化，能通过效率分解得知被评价单元的效率值与最佳前沿存在差距的分项，从而找出改进效率的最佳途径等，在资源、环境效率评价方面被广泛运用。 传统的
DEA
模型被称为
CCR
模型，即规模报酬不变
(constant returns to scale，CRS)前提下的效率评价模型。Banker、Charnes
中国区域生态效率测度及其影响因素分析——基于DEA-Tobit两步法
