省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题… A、香港证券交易所
2019年期货从业资格证《期货基础知识》每日一练试卷 附解析 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 B、香港商品交易所 C、香港联合交易所 D、香港金融交易所
5、吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐先，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼。按照法律法规，吴某最多可能获得的赔偿数额是（ ）
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） 1、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则》行为的，任何人都可以向（ ）进行举报。 A、期货业协会 B、期货公司 C、证监会派出机构 D、证监会 2、宋体期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守（ ）制度，不得混码交易。 A、一户一码 B、一户多码 C、多户一码 D、多户多码 3、下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是（ ） A、维护客户和公司的合法利益 B、保护客户、中小股东的利益 C、不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动 D、谨慎地在职权范围内行使职权 4、2000年3月，香港期货交易所与（ ）完成股份制改造，并与香港中央结算有限公司合并，成立香港交易及结算所有限公司（HKE、x） A、10万元 B、9万元 C、8万元 D、7万元
6、下列关于期货业务规则的表述中，错误的是（ ）
A、客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容 B、期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同
C、期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》 D、期货公司对客户资料的保存期限不得少于10年
7、期货公司对投资者进行股指期货开户测试时，（ ）和投资者应当在测试试卷上签字。 A、期货居间人 B、开户知识测试人员 C、营业部负责人 D、客户开发人员
8、生产经营者通过套期保值并没有消除风险，而是将其转移给了期货市场的风险承担者即（ ） A、期货交易所 B、其他套期保值者 C、期货投机者
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D、期货结算部门
9、某投机者于某日买入8手铜期货合约，一天后他将头寸平仓了结，则该投资者属于（ ） A、长线交易者 B、短线交易者 C、中线交易者 D、当日交易者
10、公司制期货交易所的权力机构是（ ）
A、董事会 B、理事会 C、股东大会 D、会员大会
11、期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）以下的罚款。
A、1倍以上3倍以下 B、1倍以上5倍以下 C、3倍以上5倍以下 D、3倍以上10倍以下
12、某投机者预测2月份铜期货价格会下降，于是以65000元/吨的价格卖出1手铜合约。但此后价格上涨到65300元/吨，该投资者继续以此价格卖出1手铜合约，则当价格变为（ ）时，将2手铜合约平仓可以盈亏平衡（忽略手续费和其他费用不计）
A、65100元/吨 B、65150元/吨 C、65200元/吨 D、65350元/吨
13、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前____个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前____个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。
（ ）
A、1;1 B、1;2 C、2;2 D、2;3
14、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（ ）内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。
A、3日 B、7日 C、10日 D、15日
15、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（ ）制定。
A、国务院财政部门 B、国务院税务部门 C、国务院商务部门 D、国务院期审计部门
16、现代意义上的期货交易起源于（ ）
A、美国纽约 B、美国芝加哥 C、英国伦敦 D、日本东京
17、会员制期货交易所会员大会有（ ）以上会员参加方为有效。
A、1/2 B、1/3 C、2/3
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D、3/4
18、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（ ）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。
A、5个 B、7个 C、10个 D、15个
19、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施（ ）
A、责令公司限期整改
B、对期货公司高级管理人员进行监管谈话 C、限制或暂停公司部分期货业务 D、无需采取监管措施
20、中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（ ）
A、80％ B、90％ C、120％ D、150％
21、期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和（ ）的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。
A、中国证监会 B、中国期货业协会 C、中国银监会 D、中国人民银行
22、会员单位应当建立并有效执行客户开发（ ）制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。
A、问责追究 B、责任追究 C、刑事责任 D、民事责任
23、在我国，会员制期货交易所的（ ）是法定代表人。
A、监事长 B、理事长 C、总经理 D、董事长
24、一国或地区的实际GD、P的增长是指（ ）
A、该国的境内外上市公司价值 B、所有部门生产的最终产值 C、境内居民生产的最终产值 D、境内部门生产的最终产值
25、期货交易所会员的保证金不足而会员未在期货交易所统一规定的时间内追加保证金的，应当将该会员的期货合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。
A、该会员 B、期货公司 C、期货业协会 D、期货交易所结算中心
26、宋体中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当（ ）向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。
A、每日 B、每月
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C、每季度 件的人员代为履行职责，但代为履行职责的时间不得超过（ ）
D、每年
A、2个月 27、宋体甲期货公司欲从事投资咨询业务，则公司提交的合规经营情况说明应该是最近（ ）B、3个月 年的。
C、6个月 A、3 D、12个月
B、4 32、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（ ）
C、1 A、在期货交易所进行期货交易的，应当是客户 D、2
B、客户可以通过电话向期货公司下达交易指令 28、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（ ）个工作日内，C、期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令 向中国证监会相关派出机构报告。
D、客户的交易指令应当明确、全面
A、2 33、下列行为中，不构成期货公司欺诈客户行为的是（ ）
B、3 A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书 C、5 B、任用不具备资格的期货从业人员 D、7
C、挪用客户保证金
29、美国芝加哥期货交易所规定小麦期货合约的交易单位为5000蒲式耳，如果交易者在该交易D、向客户作获利保证，分享利益，共担风险
所买进一张（也称一手）小麦期货合约，就意味着（ ）
34、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照（A、在合约到期日需买进一手小麦 A、银监会 B、在合约到期日需卖出一手小麦 B、证监会 C、在合约到期日需卖出5000蒲式耳小麦 C、期货交易所 D、在合约到期日需买进5000蒲式耳小麦
D、期货业协会
30、期货交易所中层管理人员的任免应报（ ）备案。
35、股指期货交易的保证金比例越高，则（ ）
A、中国期货业协会 A、杠杆越小 B、本交易所会员大会 B、杠杆越大 C、本交易所理事会 C、收益越低 D、中国证监会
D、收益越高
31、期货公司可以在公司董事长失踪时，按照公司章程的规定临时决定由符合相应任职资格条
36、如果中国工商银行拟从事期货交易融资业务，应当由（ ）批准。 第 4 页 共 17 页
）的规定办理。
A、国务院银行业监督管理机构 B、国务院期货监督管理机构 C、中国期货业协会 D、中国银行业协会
37、宋体通过从业资格考试后，即可取得（ ）颁发的从业资格考试合格证明。
A、中国证监会 B、中国期货业协会 C、期货交易所 D、商务部
38、证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有（ ）名具有期货从业资格的业务人员。
A、2 B、3 C、4
D、5
39、中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（ ）
A、50% B、80% C、100% D、120%
40、下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中，合法的是（ ）
A、以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户
B、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺 C、占用、挪用客户委托资产
D、接受客户委托，向客户提供风险管理顾问等服务
41、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（ ）业务。
A、信托投资
B、股票投资 C、自用动产投资 D、非自用不动产投资
42、宋体协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，（ ）应当给予纪律处分。
A、期货业协会 B、中国证监会 C、公安机关 D、期货交易所
43、期货公司应当保留书面风险监管报表，不少于（ ）
A、1年 B、5年 C、10年
D、20年
44、关于期货交易所，下列说法正确的是（ ）
A、中国证监会提议时可以召开期货交易所会员大会 B、期货交易所会员大会由大会主席主持
C、期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免 D、期货交易所总经理每届任期3年，可以连任3届
45、东方不败期货公司接受客户独孤求败的全权委托进行期货交易，由于市场动荡，该交易产生巨大损失。对此损失，东方不败期货公司应当赔偿独孤求败的赔偿额为（ ）
A、全部损失
B、至少百分之八十的损失 C、至多百分之八十的损失 D、百分之六十的损失
46、（ ）必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行。
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2019年期货从业资格证《期货基础知识》每日一练试卷 附解析
