内蒙古证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是__。 A．期末基金份额净值
B．期末可供分配基金份额利润 C．加权平均基金份额本期利润 D．净值增长指标
2.重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，资产评估机构原则上应当采取（）评估方法进行评估。 A．一种 B．两种 C．两种以上 D．三种以上
3.目前，沪、深证券交易所的证券回购券种主要是__。 A．国债和企业债 B．国债和金融债 C．金融债和企业债 D．金融债和公司债
4.证券组合管理中第二步是指__。
A．发现价格波动幅度大于市场组合的证券
B．对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析 C．预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动情况 D．综合衡量投资收益和所承担的风险情况
5. 证券交易所质押式回购的申报要求之一是以债券回购交易资金的__进行报价。 A．月收益率 B．季度收益率
C．年收益率
D．加权平均收益率
6. 某股份有限公司发行股票4000万股，缴款结束日为6月30日，当年累计净利润6400万元，公司发行新股前的总股本数为12800万股，用全面摊薄法计算的每股收益为（）元。 A．0.38 B．0.40 C．0.46 D．0.50
7. 采用__发行外资股的发行人，需要准备信息备忘录，它是发行人向特定的投资者发售股份的募股要约文件，仅供要约人认股之用，在法律上不视为招股章程，亦无须履行招股书注册手续。 A．发起方式 B．公募方式 C．私募方式 D．配售方式
8. 基金份额发售的__日前，招募说明书、基金合同摘要应登载在指定报刊和管理人网站上。 A．1 B．2 C．3 D．4
9. 按照《证券投资基金法》的规定，基金管理人由__担任。 A．证券公司 B．保险公司 C．基金管理公司 D．商业银行
10. 证券发行的最后环节是将证券推销给投资者，发行人推销证券的方式不包括__。 A．直销 B．自销 C．包销
D．代销
11. 证券公司办理集合资产管理业务，由__代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应义务。 A．登记公司 B．证券公司 C．证券交易所 D．资产托管机构
12. __是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。 A．证券资产管理业务 B．融资融券业务 C．证券投资咨询业务 D．证券经纪业务
13. A公司拟增发普通股，每股发行价格15元，每股发行费用3元。预定第一年分派现金股利每股1.5元，以后每年股利增长5%，其资本成本为__。 A．17.5% B．15.5% C．14.0% D．13.6%
14. 根据《中华人民共和国反不正当竞争法》的规定，下列经营行为属于不正当竞争行为的是__。
A．季节性降价 B．销售鲜活商品 C．因转产降价销售
D．进行引人误解的虚假宣传
15. 根据我国有关规定，基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后公告的时间是__。 A．3个工作日内 B．3日内
C．5个工作日内 D．5日内
16. 固定资产折旧的计提反映了会计的__。 A．可比性原则和相关性原则
B．权责发生制原则和收入与费用配比的原则 C．明晰性原则和配比性原则 D．历史成本原则和谨慎性原则
17. 遵守操作规程不仅保障了整个职业活动的正常运行，也是__的基本要求。 A．团结互助 B．安全生产 C．勤俭节约 D．办事公道
18. 基金管理公司的筹建和开业须经（）批准。 A．中国证监会 B．证券交易所
C．中国证券业协会基金业委员会 D．国家工商管理局
19. 证券交易所设总经理1人，由__任免。 A．财政部
B．中国人民银行
C．国家发展与改革委员会 D．国务院证券监督管理机构
20. 采用__时，股价上升时则买入股票，股价下跌时则卖出股票。 A．战略性资产配置策略 B．恒定混合策略
C．战术性资产配置策略 D．投资组合保险策略
21. 关于依法处分基金财产的说法正确的是__。
A．基金托管人要根据有关规定和基金管理人合法、合规的投资指令办理资金清算交割 B．基金托管人可以单独处分基金财产
C．基金托管人可以自行运用基金的分红资产 D．托管人应该完全执行基金管理人的指令
22. 根据要求，证券过户登记分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记，划分的依据是__。 A．交易形式
B．证券交易的品种 C．证券交易公司 D．变更登记需求
23. NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为__。
A．占总市值90%左右的NASDAQ全国市场，占总市值10%左右的NASDAQ小型资本市场
B．占总市值85%左右的NASDAQ全国市场，占总市值15%左右的NASDAQ小型资本市场
C．占总市值95%左右的NASDAQ全国市场，占总市值5%左右的NASDAQ小型资本市场 D．占总市值80%左右的NASDAQ全国市场，占总市值20%左右的NASDAQ小型资本市场
24. 由证券A和证券B建立的证券组合一定位于__ A．连接A和B的直线或者曲线上并介于A、B之间 B．A和B的结合线的延长线上
C．连接A和B的直线或者某一弯曲的曲线上 D．连接A和B的直线或任一弯曲的曲线上
25. 根据我国有关规定，基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后公告的时间是__。 A．3个工作日内 B．3日内
C．5个工作日内 D．5日内
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