中金琻融控股（集团）股份有限公司
（筹）
筹建工作方案
Xxxx、 xxxx 等 2 个投资人拟申请筹建中金琻融控股（集
团）股份有限公司，为高效、有序推进各项筹备工作，全体投资人 授权筹建工作小组全权办理公司筹备相关事宜， 作方案。
并制订了本筹建工
一、筹建工作组织领导
成立专门的筹建工作小组负责前期的各项筹建工作，
xxxx 股
份有限公司（筹）的全体投资人已出具《小额贷款公司筹备工作委 托书》，委托以
为负责人的筹备小组开展小额贷款公司的筹
建工作。小组成员名单如下：
组 长： 副组长： 成 员：
二、公司组织管理架构和人员配备
1、公司治理结构
公司拟建立完善的法人治理结构， 设股东会、董事会和监事会，
按照《公司法》及《公司章程》规定的权限履行职责。公司董事会 共 3 人，其中：董事长 1 人、副董事长 1 人。监事会 3 人，其中：监事会主席 1 人，监事 2 人。
1
2、部门设置及人员配备
公司实行所有权和经营权分立， 总经理和高级管理人员由董事
会聘任。经营层高级管理人员包括总经理
1 人，副总经理 2 人。担
任总经理、副总经理的人员，要求从事金融工作十年以上，有信贷 工作经验，且担任过金融机构支行行长及以上职务。
公司拟设 4 个内部管理部门，包括业务部、风险控制部、财务
部、审贷委员会，并配置相关的从业人员，其中：部门经理
3 人，
业务人员 6 人，包括有从事金融工作五年以上经历的
7 人。风险控
制部经理有从事信贷工作十年以上经验， 且有担任过银行信贷部门 副经理以上职务的经历。
公司组织架构如下图所示（如图） ：
股东大会
监事会
董事会
董事会办公室
总经理
副总经理
业务评审委员会
业
风 险 控 制 部
法 律 事 务 部
行
财 务
务
政 部
部
部
2
三、主要管理制度起草计划
公司主要管理制度及起草计划如下：
制度类别
制度名称
开始起草时间
完成时间
信贷类
财务类
内审类
综合类
1 、贷款经营管理基本制 度；
2、贷款担保管理办法； 3 、客户信用评级管理办 法；
4、贷款业务操作规程；
5、农户贷款管理办法 （小 额信贷、联保）；
6、小企业贷款管理办法； 7、授信岗位工作职责； 8、贷款工作尽职细则； 9、贷款审批会议规程； 10、贷后管理办法；
11、贷款利率定价管理办 法；
1、会计核算制度； 2、资金管理制度；
3、费用报销和固定资产管 理制度；
1、内部审计制度； 2、风险控制制度； 3、责任追究办法；
1、公司发展战略规划； 2、员工管理制度；
3、员工劳动纪律及考勤管 理办法；
4 、员工薪酬绩效管理办 法； 5、会议制度（股东会、董
事会、监事会、行政会） ；
6、文书档案管理办法；
2014 年 12 月
2014 年 12 月
2014 年 12 月
2014 年 12 月
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四、筹建工作步骤及时间安排
筹建工作内容
1、股东确定及资本募集 2、筹建资料准备 3、上报筹建资料
4、草拟公司管理制度
责任人
开始时间
2014 年 12 月 2014 年 12 月 2014 年 12 月 2014 年 12 月
2014 年 12 月
完成时间
5、联系和确定公司经营场
所
6、拟聘公司中高层管理人 员
2014 年 12 月
我们将严格按照上述工作方案全力推进筹建工作， 确保各项筹建工作按规定要求和时间完成。
股份有限公司（筹）筹备工作小组
年 月
日
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公司筹建工作方案
