…题… … … … . …2019年期货从业资格证《期货基础知识》过关练习试题 含答案 答 … …考试须知： … 号…1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 证…考…2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 准… 准3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 . … … … … 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） … … …1、关于期货交易所，下列表述错误的是（ ） …A、会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴 不 … B、期货交易所应按照其章程实行自律性管理 … … C、申请设立会员制期货交易所时，应向中国证监会提交董事会成员名单及简历 … …名…D、中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理 姓.. … 2、关于期货交易的描述，以下说法错误的是（ ） … 内 …A、期货交易信用风险大 … …B、利用期货交易可以帮助生产经营者锁定生产成本 … … C、期货交易集中竞价，进场交易的必须是交易所的会员 … … D、期货交易具有公平、公正、公开的特点 线 … 3、投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司应当（ ） … … …A、以适当的方式保存该交易指令 … …B、同步录音 …）封区…C、代投资者填写书面交易指令单 市…（…D、事后得到投资者书面确认 省….…4、《期货从业人员管理办法》的施行时间是（ ） ……密A、2007年7月4日 ……B、2007年4月15日 … C、2008年3月27日
D、2008年4月15日
5、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（ ）内期货交易结算单作为证明。 A、1年 B、2年 C、3年
D、5牟
6、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易，期货公司因风险控制不力致使纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（ ） A、901万元 B、990万元 C、802万元 D、1000万元
7、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（ ）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。 A、审慎监管 B、套期保值 C、诚实信用 D、公平交易
8、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（ ）制定。
A、国务院财政部门 B、国务院税务部门
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C、国务院商务部门 D、国务院期审计部门
9、期货公司应当报送月度和年度风险监管报表，其中月度风险监管报表应当于月度终了后的（ ）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送。 A、3 B、5 C、7 D、10
10、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（ ）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A、2 B、3 C、5 D、7
11、《期货交易管理条例》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（ ）的金融期货交易所的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。
A、会员统一结算制度 B、每日无负债结算制度 C、会员分级结算制度
D、保证金结算制度
12、期货交易应当在依法设立的（ ）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。
A、期货交易所 B、期货公司 C、证券交易所 D、证券公司
13、期货经纪公司因（ ）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。
A、营业期限届满，股东大会决定不再延续 B、股东大会决定解散 C、破产
D、因合并或者分立需要解散 14、下列不属于期货交易所特性的是（ ）
A、高度分散化 B、高度严密性 C、高度组织化 D、高度规范化
15、我国期货交易所会员必须是（ ）
A、事业单位 B、自然人
C、境外企业法人或者其他经济组织 D、境内企业法人或者其他经济组织
16、在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容有异议的，应当（ ）
A、向董事会报告 B、拒绝签字 C、向证监会报告 D、注明自己的意见和理由
17、下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是（ ）
A、监督检查期货交易的信息公开情况 B、对期货业协会的活动进行指导和监督
C、对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
D、受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解。
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18、下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有（ ）
A、高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效
B、高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告
C、经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案 B、公平对待该投资者
C、及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险 D、了解投资者的投资目标
23、我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后（ ）日内，每一年度结束后（ ）日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度D、期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人和年度工作报告。
员代其履行
A、5;10 19、公民、法人受期货公司或者客户的委托。作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经B、10;20 纪合同的中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（ ）承担。
C、15;30
A、期货公司 D、7;14
B、客户 24、下列选项中不属于期货交易所章程内容的是（ ）
C、期货交易所 A、管理人员的产生、任免及其职责 D、居间人
B、保证金的管理和使用制度 20、期货交易所董事会每届任期（ ）年。
C、章程修改程序
A、1 D、财务会计、内部控制制度
B、2 25、宋体期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守（ C、3 A、一户一码 D、5
B、一户多码 21、期货公司在经营过程中，根据风险监管指标标准，流动资产与流动负债的比例不得低于C、多户一码 （ ）
D、多户多码
A、30% 26、任何单位或者个人不得违规使用（ ）进行期货交易。
B、50% A、信贷资金、自有资金 C、100% B、信贷资金、经营利润 D、150%
C、信贷资金、财政资金 22、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（ ）
D、经营利润、自有资金
A、及时向主管部门报告
27、关于期货交易所理事会，下列表述正确的是（ ）
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）制度，不得混码交易。
2019年期货从业资格证《期货基础知识》过关练习试题 含答案
