《证券法》(2019)主要修订内容（中）80分答案

《证券法》（2019）主要修订内容（中）

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单选题（共2题，每题20分）

1 . 投资者保护机构受（ ）以上投资者委托，可以作为代表人参加诉讼。

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A.二百 B.一百 C.五十 D.二十

我的答案： C

2 . 证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、核查和验证资料、工作底稿以及与质量控制、内部管理、业务经营有关的信息和资料，保存期限不得少于（ ）。

? ? ? ?

A.三十年 B.二十年 C.十五年 D.十年

我的答案： D

多选题（共2题，每题 20分）

1 . 发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的，（ ）可以委托投资者保护机构，就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议，予以先行赔付。

? ? ? ?

A.控股股东 B.实际控制人 C.相关的证券公司 D.相关的证券服务机构

我的答案： ABC

2 . 根据《证券法》的规定，下列关于投资者适当性管理的说法正确的有（ ）。

? A.投资者在购买证券或者接受服务时，如拒绝提供或者未按照要求提供相关信息的，证券公司应当告知其后果，并按照规定拒绝向其销售证券、提供服务

? ?

B.证券公司未履行投资者适当性管理义务，并导致投资者损失的，证券公司应承担赔偿责任

C.普通投资者与证券公司发生纠纷的，举证责任倒置，证券公司证明自己合法，而非投资者证明证券公司违法

? D.专业投资者的标准由证券公司根据投资者财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素制定

我的答案： AB

判断题（共1题，每题 20分）

1 . 上市公司应当在章程中明确分配现金股利的具体安排和决策程序，依法保障股东的资产收益权。 对 错

我的答案： 对