C．经营成果真实，现金流量正常
D．最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的10%
12、无形席位报盘方式的优点有__。 A．交易速度提高
B．交易申报差错率降低 C．交易佣金降低 D．交易成功率提高
13、我国上市公司中，__运用ADR在国际市场筹资。 A．中石化 B．仪征化纤 C．马鞍山钢铁 D．中芯国际
14、根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》对律师事务所从事证券业务的规定，下列说法正确的有__。
A．同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见
B．不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见
C．不得在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见 D．律师担任公司及其关联方董事、监事、高级管理人员，该律师所在律师事务所可以接受所任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务 15、证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同和协议以及交易记录等文件，自资产管理合同终止之日起保存期不得少于__年。 A．5 B．10 C．15 D．20
16、中国证监会__受理上市公司配股申报材料并对配股资格提出审核意见。 A．发行审核委员会 B．上市公司监管部 C．配股审核委员会 D．发行
17、在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事的行为有__。
A．通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人和基金销售无关的利益
B．违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定，向投资人收取额外费用
C．向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金 D．向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金 18、公司因股东大会决议解散的，应当在解散事由出现之日起__日内成立清算组，开始清算。 A．20 B．15 C．10
D．30
19、风险提示函的必备内容包括（）。
A．证券基金是一种长期投资工具，其主要功能是降低总体的系统风险 B．基金在投资时候会面临各种各样的风险，包括市场风险 C．巨额的赎回费用可以在封闭式基金中出现 D．投资人购买基金就相当于承认基金的风险
20、外资股股票发行准备阶段，在尽职调查初步完成的基础上，__开始起草招股说明书草案。 A．国际协调人 B．会计师
C．证券经纪人 D．主承销商
21、横向比较行业增长性的具体做法包括__。 A．确定该行业是否属于周期性行业
B．比较该行业的年增长率和GNP、GDP的年增长率 C．计算各观察年份该行业销售额在GNP中所占的比重
D．利用行业的历史数据分析过去的增长情况，并据此预测未来的发展趋势 22、下列对证券公司的股东及实际控制人的认识正确的有__。
A．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
B．实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
C．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正
D．证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保 23、我国的外资股包括__。 A．红筹股 B．蓝筹股
C．境内上市外资股 D．境外上市外资股
24、股票基金的投资目标侧重于追求__。 A．公司控制权 B．利息收入 C．优先认股权
D．资本利得和长期资本增值 25、__是指利用营销人员个人的生活和工作经历所建立的人际关系进行客户开发，寻找潜在客户的方法。 A．缘故法 B．介绍法
C．广告促销法 D．陌生拜访法
2015年上半年山东省证券从业资格《金融市场》：直接融资模拟试题
