Adoeyne证券场基础知识试题
生命是永恒不断地创造,因为在它内部蕴含着过剩地精力,它不断流溢,越出时间和空间地界限,它不停地追求,以形形色色地自我表现地形式表现出来.
D．交易监控
7． 《证券发行与承销管理办法》规定,保荐机构推荐发行人证券上市,应当向( )提交推荐 书.
A．发行审核委员会 B．中国证监会－
－泰戈尔 C．证券交易所
D．中国证券业协会
2010 年证券从业资格考试证券市场基础知识试题一 8． 通常,基金托管人与( )签定托管协议,在托管协议规单选题 定地范围内履行自己地职责并收取 1． 证券市场按证券品种划分,可以分为( ) 一定地报酬. A．发行市场和流通市场 A．基金持有人 B．场内市场和场外市场 B．基金发起人 C．股票市场、债券市场、基金市场 C．基金管理人 D．国内市场和国际市场 D．基金销售机构 2． 证券公司及其从业人员从事地欺诈客户地行为不包9． 通常所说地“金边债券”是指( ) 括( ) A．企业债券 A．挪用客户交易结算资金 B．金融债券 B．在批准地营业场所外接受客户委托和进行清算交割 C．以黄金储备为担保而发行地债券 C．违背委托人地指令买卖证券 D．政府债券 D．为多获取佣金而诱导客户进行不必要地证券买卖 10． 由一家或几家大银行牵头,组成十几家国际性银行3． 以下关于股票地说法错误地是( ) 在一个国家或几个国家同时承销地国际债 A．股份有限公司地资本划分为股份,每一份股份地金额券是( ). 相等 A．欧洲债券 B．同种类地每一股份具有同等权利 B．亚洲债券 C．股票作为一种所有权凭证,有一定地格式 C．龙债券 D．我国《公司法》规定,股票由公司董事长签名,公司D．外国债券 盖章 11． 为政府、金融机构和企业提供筹集资金地渠道是( )4． 将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期地基本功能. 货是按( )地不同划分地. A．证券流通市场 A．投资者地买卖行为 B．回购协议市场 B．合约履行时间 C．证券发行市场 C．基础工具 D．同业拆借市场 D．时间标准 12． 下列关于我国代办股份转让业务地描述错误地有5． 中证指数有限公司于２００７年７月２日发布( )只( ). 沪深３００行业指数. A．中国证监会对代办股份转让业务实施监管管理 A．8 B．沪、深交易所主板退市公司在代办股份转让系统挂B．10 牌 C．5 C．中国证券业协会对代办股份转让业务实施监管管理 D．7 D．代办股份转让系统又称三板 6． 证券交易所通过观察股票价格、股价指数、成交量13． 证券公司设立子公司,要求最近一年净资本不低于等地变化情况,监控异常波动地行为属于 ( )亿元. ( ) A．5 A．行情监控 B．20 B．资金监控 C．12 C．证券监控 D．10
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14． 无记名股票与记名股票地差别主要表现在( ). A．委托人与受托人地关系 A．股票名称 B．管理与被管理地关系 B．股票编号 C．相互制衡地关系 C．股票地记载方式 D．监督与被监督地关系 D．股东权利 22． 下列选项中,不属于证券交易地监管职能地是( ). 15． 在很多股票交易所中,买卖成交后并不立即进行资A．对会员进行管理 金和证券地交收和交割,而是在几个交易 B．对证券交易活动进行管理 日内完成交割程序.因此,很多人认为远期交易本质上C．对证券发行进行管理 是( )地一种特殊情形. D．对上市公司进行管理 A．现货交易 23． 未经国家有关主管部门批准,非法发行股票或公B．互换交易 司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有 C．远期掉期交易 其他严重情节地,属于( ). D．期权交易 A．内幕交易罪 16． 中小企业板块是经国务院批准、( )批复同意而设B．诱骗他人买卖证券罪 立地. C．非法发行股票和公司、企业债券罪 A．深交所 D．欺诈发行股票、债券罪 B．证监会 24． 银行间债券市场发行地记帐式国债,主要面向( )投C．上交所 资者. D．国家发改委 A．国外机构 17． 17 具有较强地威慑力和约束力,作为证券市场监B．银行和非银行金融机构 管主要手段地是( ). C．企业 A．经济手段 D．个人 B．法律手段 25． 《证券公司风险控制指标管理办法》规定,证券自C．行政手段 营固定收益类证券规模不得超过净资本地 D．计划手段 ( ). 18． 《证券公司风险控制指标管理办法》规定,净资本A．100% 与各项风险准备之和地比例不得低于 B．300% C．500% ( ). D．150% A．40% 26． 由于期货价格与现货价格走势基本一致并逐渐趋B．8% 同,所以,( ). C．20% A．今天地期货价格与未来地期货价格相等 D．100% B．今天地现货价格与未来地期货价格相等 19． 19 除交易所交易地标准化期权、权证之外,大量C．今天地现货价格可能是未来地期货价格 场外交易地新型期权,通常被称为( ). D．今天地期货价格可能是未来地现货价格 A．奇异型期权 27． 下列选项中,不属于《证券业从业人员行为准则》B．现货期权 所规定地禁止行为地是( ). C．期货期权 A．对外透露自营买卖信息 D．特殊型期权 B．向客户以外地其它人透露公司发布地研究报告地内20． 债券是实际运用地( )地证书. 容 A．真实资本 C．泄露客户资料 B．实收资本 D．泄露客户交易信息 C．固定资本 28． 证券投资基金( ). D．流动资本 A．起源于美国,盛行于日本 21． 基金持有人与托管人之间地关系,下列说法正确地B．起源于美国,盛行于英国 是( ). C．起源于英国,盛行于美国
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D．起源于英国,盛行于日本 36． 在没有优先股地条件下,普通股票每股账面价值是29． 酝酿推出地中国存托凭证（CD．R）是指( ). 以( )除以发行在外地普通股票地股数 A．在境外或者香港特区发行地代表大陆证券市场上某求得地. 一种证券地证券 A．总资产 B．在内地发行地代表境外或者香港特区证券市场上某B．净资产 一种证券地证券 C．总股本 C．在境外发行地代表香港特区证券市场某一种证券地D．总股数 证券 37． 按照我国现行法规规定,证券经营机构将自营业务D．在香港特区发行地代表境外证券市场上某一种证券和代理业务混合操作,属于( ). 地证券 A．欺诈客户行为 30． 以下关于我国地公司债券说法错误地是( ). B．操纵市场行为 A．发行人不能是有限责任公司 C．虚假陈述行为 B．发行人可以是股份有限公司 D．内幕交易行为 C．须经中国证监会核准 38． 我国《证券法》规定,申请证券上市交易,应当向( )D．期限在一年以上 提出申请. 31． 在金融期货交易中,( ). A．中国证券业协会 A．仅有极少数合约是通过做相反交易实现对冲而平仓B．证券交易所 地,绝大多数到期进行实物交割 C．中国人民银行 B．全部合约将在到期前对冲平仓 D．中国证券监督管理委员会 C．仅有极少数合约到期进行实物交割,绝大多数是通过39． 以下关于我国证券公司债券地说法错误地是( ). 做相反交易实现对冲而平仓地 A．证券公司应依法发行 D．全部合约将在到期日进行实物交割 B．约定在一定期限内还本付息 32． 当投资者买入看涨期权后,如果判断失误,则损失C．只允许上市公司发行 ( ). D．属于金融证券 A．期权标地资产价格 40． 关于有价证券地特征,以下说法正确地是( ). B．无限 A．股票可视为无期限证券 C．协定价格 B．各种证券地流动性是相同地 D．期权费 C．证券地收益性指证券投资一定能盈利 33． 我国《证券法》规定,证券投资者保护基金由( )缴D．债券期限不具有法律约束力 纳地资金及其他依法筹集地资金组成. 41． 样本股由在深圳证券交易所上市、完成股权分置A．上市公司 改革地、正常交易地各类行业地股票组成地 B．证券登记结算公司 股价指数是( ). C．证券业协会 A．深证新指数 D．证券公司 B．深证综合指数 34． 我国《证券法》规定,因不可抗力地突发事件或者C．中小企业板指数 为维护证券交易地正常秩序,证券交易所 D．深证创新指数 可以决定( ). 42． 与封闭式基金相比,( )是开放式基金所特有地风A．技术性停牌 险. B．终止交易 A．管理能力风险 C．临时停市 B．市场风险 D．停止清算 C．技术风险 35． 开放式基金份额地申购和赎回价值是按( )计价. D．巨额赎回风险 A．基金份额资产净值 43． 以基金资产地长期增值为目地地证券投资基金是B．当日申购、赎回地平均报价 ( ). C．基金份额资产值 A．平衡型基金 D．基金公司地定价 B．成长型基金
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C．股票收入型基金 C．保证公司资产地增值 D．固定收入型基金 D．保证公司权益地增加 44． 股票是一种( ). 52． 美国次贷危机爆发后,全球证券市场出现地新趋势A．物权证券 不包括( ). B．设权证券 A．金融机构地去杠杆化 C．债权证券 B．国际金融合作地加强 D．综合权利证券 C．金融监管地改革 45． 证券公司合规管理地基本制度,经( )审议后实施. D．金融分业经营 A．股东（大）会 53． 以下关于基金管理费地说法正确地是( ). B．董事会 A．通常从基金资产中扣除 C．监事会 B．通常从清算费用中扣除 D．高级管理人员 C．另向基金持有人收取 46． 以下不是证券交易所理事会地职责地是( ). D．通常从基金地托管费中扣除 A．选举和罢免会员理事 54． 中国债券指数由( )编制和发布. B．执行会员大会地决议 A．上海证券交易所 C．制定、修改证券交易地业务规则 B．深圳证券交易所 D．审定总经理提出地工作计划 C．中国国债登记结算有限公司 47． 以超过票面金额地价格发行股票所得地溢价款项D．中国证券登记结算有限公司 列入发行公司地( ). 55． 首次公开发行股票并在创业板上市,要求发行人最A．资本公积金 近( )年内董事、高级管理人员没有发 B．任意公积金 生重大变化. C．盈余公积金 A．1 D．法定公积金 B．3 48． 我国《证券法》规定,证券公司经营证券承销与保C．4 荐、证券自营、证券资产管理业务之一地, D．2 注册资本最低限额为人民币( ). 56． 根据《证券发行与承销管理办法》地规定,首次公A．五千万元 开发行股票数量在( )亿股以上地,可 B．五亿元 以向战略投资者配售股票. C．一亿元 A．2 D．三千万元 B．3 49． 我国《证券法》规定,操纵证券交易价格或者制造C．4 证券交易地虚假价格或者证券交易量,获 D．5 取不正当利益或者转嫁风险地,没收违法所得,并处违57． 以中国证监会《上市公司行业分类指南》为例,把法所得( )以上( )以下地罚款. 上市公司按( )分类. A．一倍,五倍 A．10 级 B．一倍,三倍 B．6 级 C．二倍,五倍 C．5 级 D．一倍,二倍 D．3 级 50． 证券交易通常都必须遵循( ). 58． ( )是在全国银行间同业拆借中心进行. A．价格优先原则和数量优先原则 A．股指期货交易 B．客户优先原则和时间优先原则 B．债券远期交易 C．价格优先原则和时间优先原则 C．股票远期合约交易 D．时间优先原则和价格优先原则 D．远期汇率协议交易 51． 赋予公司老股东优先认股权地主要目地之一是( ). 59． 指数基金地收益与追踪地当期股票价格指数地变A．保证公司老股东在公司中保持原有地持股比例 动( ). B．保证公司货币资金地增加 A．同方向
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B．反方向 7． 20 世纪90 年代以来,国际证券市场发展出现以下C．无关 趋势( ). D．相关性低 A．金融机构混业化 60． 在资本市场上占有重要地位地国债是( ). B．投资者法人化 A．无期国债 C．证券市场网络化 B．长期国债 D．证券市场一体化 C．国库券 8． 资产证券化地有关当事人包括( ). D．短期国债 A．资金和资产存管机构 多选题 B．信用增级机构 （每题 1 分,共40 分,以下备选答案中有两项或两项C．原始权益人 以上符合题目要求,多选、少选、错 D．特定目地机构或特定目地受托人 选均不得分.） 9． 按照《公司法》规定,股东可以用( )等可以用货币1． 根据我国证券从业人员资格管理地有关规定,中国估价并可以依法转让地非货币财产作 证券业协会负责从业人员( )等工 价出资. 作. A．土地使用权 A．执业证书发放 B．商誉 B．执业注册登记 C．知识产权 C．从业资格考试 D．实物 D．资格管理工作地监督 10． 有些债券票面上附有一定地选择权,包括( )等. 2． 按基础工具地种类,金融衍生工具可以分为( ). A．附有赎回选择权条款地债券 A．信用衍生工具 B．附有可转换条款地债券 B．股权类产品地衍生工具 C．附有交换条款地债券 C．货币衍生工具 D．附有新股认购权条款地债券 D．利率衍生工具 11． 有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规3． 我国境内居民个人可以用( )从事B．股交易. 规定或按承诺有转让限制地股份类别,包括 A．从境外汇入地外汇资金 ( ). B．外汇现钞存款 A．因股权分置改革暂时锁定地股份 C．外币现钞 B．内部职工股 D．外汇现汇存款 C．高级管理人员持有地股份 4． 《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施地D．董事、监事持有地股份 规定有( ). 12． 我国地国际债券品种有( ). A．明确了证券公司客户资产地性质 A．可转换公司债券 B．明确规定证券公司客户资产地存管、托管制度 B．金融债券 C．明确规定证券公司自营业务应当使用实名账户 C．熊猫债券 D．对交易信息、资金信息地寄送、查询作了具体规定 D．政府债券 5． 国际证券市场上著名地股价指数有( ). 13． 证券从业人员应当遵守地规范包括( ). A．NA．SD．A．Q 综合指数 A．所在机构内部地规章制度 B．日经225 股价指数 B．行业公认地执业道德和行为准则 C．金融时报100 指数 C．中国证券业协会和证券交易所地自律规则 D．道琼斯工业股价平均数 D．法律法规 6． 下列尚未公开地信息中属于内幕信息地有( ). 14． 在下列事项中,( )会影响股票地市场价格. A．公司生产经营地外部条件发生地重大变化 A．政治局势 B．持有公司百分之一以上股份地股东,其持股情况发生B．宏观经济状况 变化 C．市场利率 C．公司分配股利地计划 D．公司地盈利水平 D．公司营业用主要资产地抵押一次超过该资产地10% 15． 中国证券业协会建立地证券从业人员诚信信息管
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