基金从业资格考试真题及答案
一、单项选择题(共 80 题，每题 0.5 分)以下各小题所给出的 4 个选项中，只有 1 个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内。
1.按( )的不同，有价证券可分为政府证券、政府机构证券和公司证券。 A.证券购买主体 B.证券承销主体 C.证券发行主体 D.证券销售主体 2.以下关于货币证券的说法正确的是( )。
A.货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券 B.货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币管理权的有价证券 C.货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币支配权的有价证券 D.货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币使用权的有价证券 3.证券是指各类记载并代表一定权利的( )。
A.商品凭证 B.法律凭证 C.货币凭证 D.资本凭证 4.公募证券是指发行人通过中介机构向( )公开发行的证券。 A.不特定的社会公众投资者 B.特定的机构投资者 C.特定的社会公众投资者 D.原有的证券持有人 5.证券市场服务机构不包括( )。
A.证券登记结算机构、证券投资咨询公司和资产评估机构
B.会计师事务所、律师事务所 C.证券信用评级机构 D.证券交易所 6.证券业协会属于( )。
A.证券监管机构 B.证券市场中介机构 C.自律性组织 D.证券服务机构 7.股票按股东享有权利的不同，可以分( )。 A.普通股募和优先股票 B.记名股票和无记名股票 C.有面额股票和无面额股票 D.份额股票和比例股票
8、( )指在中国境外注册、在我国香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票
A.红筹股 B.蓝筹股 C.外资股 D.国家股 9.以下关于记名股票的说法不正确的是( )。
A.是在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票 B.股份有限公司向法人发行的股票应当为记名股票 C.股份有限公司向发起人发行的股票可以另立户名 D.公司发行的股票可以为记名股票，也可以为无记名股票 10.以下关于债券的叙述错误的是( )。 A.发行人是借入资金的经济主体 B.投资者是出借资金的经济主体 C.发行人需要在一定时期付息还本
D.债券反映了发行者和投资者之间委托代理关系，而且是这一关系的法律凭证 11.债券票面上的基本要素不包括( )。 A.债券的票面价值 B.债券的到期期限 C.债券的票面利率 D.债券的持有人名称
12.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。 A.股票 B.公司债券 C.商业票据 D.金融债券
13.( )的利率在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。
A.零息债券 B.浮动利率债券 C.息票累积债券 D.附息债券 14.中央政府债券也称国债，通常由一国( )发行。
A.中央银行 B.财政部 C.公益机构 D.证券监管机构
15.公司发行股票所筹集的资本属于( )。
A.借入资本 B.自有资本 C.国有资本 D.个人资本
16.从反映的经济关系上来看，股票反映的是( )关系，债券反映的是( )关系，契约型基金反映的( )关系。
A.信托;债权债务;所有权 B.所有权;信托;债权债务 C.所有权;债权债务;信托 D.债权债务;信托;所有权 17.债券与股票的比较，以下说法正确的是( )。 A.债券和股票都属于有价证券
B.尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言两者的收益率是相互影响的
C.债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定 D.债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债
18.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是( )。
A.互换 B.期货 C.期权 D.远期
19.定向发行又称( )，即面向少数特定投资者发行。 A.公募发行 B.私募发行 C.招标发行 D.承购包销
20.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是( )。
A.代销 B.余额包销 C.全额包销 D.包销 21.证券包销是指( )。
A.证券公司将发行人的证券按照协议全的承销方式
B.证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
C.证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的方式
D.证券公司将证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
22.根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以( )确定股票发行价格。
A.累计投标询价方式 B.询价方式 C.上网竞价方式 D.协商定价方式 23.英国最具权威性的股票价格指数是( )。
A.金融时报指数 B.日经 225 股价指数 C.NASDAQ 指数 D.道琼斯指数 24.契约型证券投资基金反映的是( )。
A.所有权关系 B.债权债务关系 C.委托代理关系 D.信托关系 25.下列关于券商集合计划的说法，不正确的是( )。 A.流动性比基金差 B.投资门槛比基金高 C.目标客户群体抗风险能力相对较强 D.管理人的收入与其业绩表现没有直接关系 26.下列金融产品中，信息披露程度最高的是( )。
A.基金 B.银行储蓄存款 C.银行理财产品 D.券商集合计划 27.基金资产的所有者( )
A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金代销机构 D.基金份额持有人 28、下列哪项不属于基金管理人必须履行的职责( )。
A.办理基金备案手续 B.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告
C.召集基金份额持有人大会 D.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 29.( )是基金管理公司最基本的一项业务。 A.投资管理业务 B.基金募集与销售业务
C.基金行政业务 D.受托资产管理业务 30.以下关于公司型基金的正确表述是( )。
A.基金公司是独立的法人机构 B.基金公司不是独立的法人机构 C.在国际上一定不是上市基金 D.肯定是封闭基金
31.( )一般有一个固定的存续期，存续期满后，可以通过一定的法定程序延期。 A.封闭式基金 B.公司型基金 C.开放式基金 D.契约型基食
32.以追求资本增值为基本目标，投资于具有良好增长潜力的上市股票或其他证券的证券投资基金称为( )。
A.收入型基金 B.平衡型基金 C.开放式基金 D.增长型基金
33.根据中国证监会对基基金的分类标准，( )以上的基金资产投资于股票的为股票基金。
A.50% B.60% C.70% D. 80%
34.ETF 联接基金投资于目标 ETF 的资产不得低于( )。 A.基金资产总值的 90% B.基金资产净值的 90% C.基金资产总值的 70% D.基金资产净值的 70%
35.中国证监会自收到开放式基金管理人验资报告和基金备案材料之日起( )个工作日内予以书面确认。
A. 3 B. 5 C. 10 D. 15
36.封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的 80%以上，并且基金份额持有人人数达到200 人以上，基金管应当自募集期限届满之日起( )日内聘请法定验资机构验资。
A.5 B. 10 C.20 D. 30
37.基金( )是证券投资基金投资的起点。 A.募集 B.交易 C.登记 D.赎回
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