2020年基金从业资格考试《私募股权投资基金》模拟练习题
1.投资机构对被投资企业的跟踪与监控的主要方式不包括( )。 A.跟踪协议条款的执行情况
B.监控被投资企业的各类经营指标与财务状况 C.参与被投资企业的公司治理
D.委派专门财务人员进驻被投资企业进行财务监控 『正确答案』D
『答案解析』投资机构对被投资企业的跟踪与监控通常会采取以下几种方式：
(1)跟踪协议条款执行情况;
(2)监控被投资企业的各类经营指标与财务状况; (3)参与被投资企业的公司治理。
2.在投资后管理阶段，投资者可以选择行使转换权利，( )相应增加在股东大会或董事会的话语权，从而实施更有力的监控。
A.将优先股或债权转换为普通股 B.增加购买被投资企业的债券 C.将普通股转换为优先股
D.转让其所持有的被投资企业的股权 『正确答案』A
『答案解析』在某些情况下，投资机构在投资时会以可转换优先股或可转换债券作为投资工具，在投资后管理阶段，投资者可以选择行使转换权利，将优先股或债权转换为普通股，相应增加在股东大会或董事会的话语权，从而实施更有力的监控。
3.投资机构为被投资企业提供的增值服务，通常不包括( )。 A.协助上市及并购整合 B.协助完善规范的公司治理架构 C.主导生产工艺流程的改进 D.协助建立规范的财务管理体系 『正确答案』C
『答案解析』投资机构为被投资企业提供的增值服务通常包括以下几方面的内容：
(1)协助完善规范的公司治理架构。 (2)协助建立规范的财务管理体系。 (3)为企业提供管理咨询服务。 (4)协助进行后续再融资工作。 (5)协助上市及并购整合。 (6)提供人才专家等外部关系网络。
4.在投资后的项目跟踪与监控方面，需要重点关注的指标不包括( )。 A.经营指标 B.管理指标 C.财务指标
D.相对指标 『正确答案』D
『答案解析』本题考查项目跟踪与监控的常用指标。在投资后项目跟踪与监控方面，需要重点关注的指标有：管理指标、经营指标和财务指标。
5.提供外部关系网络属于私募股权投资基金为被投资企业提供的增值服务，其具体内容不包括( )。
A.帮助被投资企业寻找供应商 B.帮助被投资企业聘请管理咨询公司 C.帮助被投资企业招聘普通员工 D.帮助被投资企业挑选会计师事务所 『正确答案』C
『答案解析』本题考查增值服务的主要内容。投资机构与社会各界有着广泛的联系，凭借这种关系网络，投资机构往往能够为被投资企业带来许多人才专家资源，并将其融入企业之中，成为企业的竞争优势，包括帮助其寻找合适的高级管理人才、核心技术人才、日常经营中的供应商和经销商、业务合作方、会计师事务所、律师事务所、管理咨询公司、专家顾问等。
6.股权投资基金的投资后管理期间是( )。
A.股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议之后
B.股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议并完成项目尽职调查之后 C.投资交割之后直到项目退出之前
D.完成项目尽职调查并实施投资直到完成退出 『正确答案』C
2020年基金从业资格考试《私募股权投资基金》模拟练习题
