助理理财规划师证书题库及答案
1、证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起（ ）个月内不得就该股票发布证券研究报告 ?
A 、 1 B 、 3
C 、 6 ( 正确答案 ) D 、 12
2 、投资者融资买入证券时，保证金的计算公式为（ ） ? A 、融资保证金比例＝保证金 /( 融资买入证券数量 × 买入价格 )×100% ( 正确答案 )
B 、融资保证金比例＝保证金 /( 融资买入证券数量 × 结算价格 )×100%
C 、融资保证金比例＝保证金 /( 融资买入证券数量 × 持仓价格 )×100%
D 、融资保证金比例＝保证金 /( 融资买入证券数量 × 收盘价格 )×100%
3 、证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过（ ）个月。 A 、 3
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B 、 6 ( 正确答案 ) C 、 9 D 、 12
4 、当股份公司因破产进行清算时，在对公司剩余财产的分配上，其偿付的优先顺序依次是（ ） ?
A 、优先股股东、债权人、普通股股东
B 、债权人、优先股股东、普通股股东 ( 正确答案 ) C 、优先股股东、普通股股东、债权人 D 、普通股股东、债权人、优先股股东
5 、下列选项中，属于法律法规体系中部门规章的是（ ）。 A 、《上海证券交易所交易规则》 B 、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 C 、《证券公司开立客户账户规范》
D 、《证券期货投资者适当性管理办法》 ( 正确答案 ) 6 、甲公司是乙公司的全资子公司，甲公司签订了一个物质采购合同，但并未付款，则下列说法中正确的是（ ） ?
A 、甲公司独立承担付款责任 ( 正确答案 ) B 、乙公司独立承担付款责任 C 、甲公司不承担付款责任
D 、甲公司承担付款责任，乙公司承担连带责任
7 、甲公司的股东乙公司准备购买一套生产设备，乙公司请求甲公司为自己提供担保。当甲公司股东会审议此请求时，下列情形可以
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通过的是（ ） ?
A 、全体股东过半数通过
B 、出席会议的全体股东过半数通过
C 、除乙公司外，出席会议的其他股东过半数通过
D 、除乙公司外，出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过 ( 正确答案 )
8 、关于套期保值的基本做法，下列说法不正确的是（ ）。 A 、套期保值分为多头套期保值和空头套期保值
B 、多头套期保值的交易者担心未来现货价格上涨，买入期货合约
C 、多头套期保值的交易者担心未来现货价格上涨，卖出期货合约 ( 正确答案 )
D 、空头套期保值的交易者担心未来现货价格下跌，卖出期货合约
9 、下列不属于股东会的职权的是（ ）。 A 、决定公司的经营方针和投资计划 B 、审议批准监事会或者监事的报告
C 、制订公司的年度财务预算方案、决算方案 ( 正确答案 ) D 、对公司增加或者减少注册资本作出决议
10 、有限责任公司在对外转让股权时，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。 2 个以上股东主动行使优先购买权的，下列做法错误的是（ ） ?
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