信息是否可靠、可见证？ √ ◆记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性？ ◆员工在需要时能否从组织的记录/信息管理系统获取相应信息？ √
受审核部门： 审核准则：ISO14001 、体系文件、适用法律法规 编制人/日期： 审核日期： 批准人/日期： 审核员： 检查方法 提问 √ 检查结果 ISO 14001 条款 4.5.4 环境管理体系审核 检查内容 ◆组织是否建立了环境管理体系 审核程序 是否适用 参考文件 文件查阅 现场检查 记录 ◆文件化是否包括实施审核、确保审核的独立 性、记录审核结果并向管理者报告的职责和要求？ ◆程序中是否包含审核的范围、频次、计划、方法？ √ √ ◆内部审核方案的策划 ◆是否进行了年度内审方案策划且明确规定 了审核的准则、范围、频次、方法？◆年度内审方案是否经管理层批准？ √ √ ◆年度内审方案是否发给有关部门？ ◆内部审核的实施 ◆是否按年度内审方案的计划实施了审核？ ◆是否制定了内审实施计划？ ◆内审实施计划是否覆盖全部要素和全部部 门？ ◆审核是否由非从事受审活动的人员进行？ ◆审核员是否经过培训，并取得了资格证？ ◆审核是否抓住了关键环节（部门、设备、活动）和重大环境因素？ ◆审核用检查表是否充分、符合要求？ √ √ √ √ √ √ √
受审核部门： ◆对内部审核中发现的不符合是 否采取了纠正措施 ◆审核报告的内容是否全面？能否说明环境 管理体系的符合性和有效性？ ◆对内部审核中发现的不符合是否采取了纠 正措施？ ◆采取的纠正措施是否按期完成。 ◆对纠正措施的实施效果是否进行了验证，有无记录。 √ √ √ √ √ ◆验证结果是否报告了相关部门。 √ 编制人/日期： 批准人/日期： 审核 √ √ √ 检查结果审核准则：ISO14001 、体系文件、适用法律法规 审核日期： 是否适用 参考文件 员： 检查方法 提问 ISO 14001 条款 4.6 管理评审 检查内容 ◆是否有定期进行管理评审的规 定 文件查阅 现场检查 记录 ◆评审的时间间隔是怎样规定的？ ◆是否按规定的时间进行管理评审？ ◆管理评审是否由总经理亲自主持？ ◆受审核部门应为管理评审提供 ◆受审核部门应为管理评审提供什么资料？ ◆管理评审的输入是否包括下列内容： ①内、外部质量审核结果。②环境方针、目标、 指标、管理方案实施情 况。 ③重大事故调查处理情况。④不符合、纠正和预防措施实施情况。 √ √ 什么资料 ◆管理评审的输入是否充分 ⑤相关方的投诉，建议及其要求。 ⑥监视和测量情况报告；法规及其他要求符合性报告。 ⑦来自管理者代表的关于环境管理体系总体 运行情况的报告；来自各部门经理关于局部有 效性的报告。 ⑧环境因素识别与评价的总结报告。 ⑨可能引起环境管理体系变化的企业内外部要素，如法律法规的变化、机构人员的调整， 市场的变化等。 ⑩改进的建议。
受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日 期： 审核准则：ISO14001 、体系文件、适用法律法规 审核日期： 是否适参考文审核员： 文件查现场检 检查方法 ISO 14001 条款 检查内容 检查结果4.6 管理评审 ◆管理评审的实施情况 ◆管理评审的内容是否充分 用 件 提问 ◆如何参加管理评审？ ◆是否就下列内容进行了评审： ①环境方针是否适宜？环境方针实现程度 如何？是否需要更新环境目标、指标和环境管理 方案？ ②现有环境因素识别与评价的方法是否适 宜。重大环境因素的现行控制措施是否 有效？ ③资源是否配置得当，能否满足实现环境方 针、环境目标和指标的要求？ ④组织结构、管理职能是否合适和协调？ 活动及其相应文件是否需要修正？ ⑤自前次管理评审以来所进行的内部审核 和外部审核的结果及其有效性.。 ⑥环境绩效趋势；纠正和预防措施实施情 况。 ⑦相关方的投诉、建议及其要求。⑧环境管 理体系适应环境变化的应变能力。 记录 阅 查 √ √
iso14000内审检查表
