◆监视和测量的依据是否符合法规要求。 ◆能否追踪目标和指标的执行情况？ ◆是否对环境管理方案执行情况进行追踪？ √ √ √ √ ◆是否对组织的环境目标、指标、 管理方案的完成情况进行例行检 查？ ◆是否对环境管理体系日常运作 进行检查？ ◆是否检查运行控制程序？ 结果如何？ ◆是否检查应急准备与响应程序的执行情 况？ ◆是否检查作业文件的执行结果？ ◆对重点工序、设备的日常监测， 是否有记录？ √ √ √ √ ◆是否对环境绩效（如噪声强度、 ◆有无测定记录？ ◆ 外部项目监测是否由具有资格的单位进 行？ √ √
受审核部门： 污水排放量）进行测定？ 编制人/日期： 批准人/日期： 审核 √ 检查结果审核准则：ISO14001 、体系文件、适用法律法规 审核日期： 是否适用 参考文件 员： 检查方法 提问 ISO 14001 条款 4.5.1 监测和测量 检查内容 ◆是否定期评价法律、法规的符合情况 文件查阅 现场检查 记录 ◆有否程序规定要定期评价法律、法规的符合情况？ ◆是否执行了规定？ ◆评价标准是如何确定的？ ◆评价工作何时、由谁进行的？ √ √ √ √ ◆监测异常时如何处置？ ◆评价结果是否有记录？◆评价信息是否向有关部门及时通报？ ◆是否有明确的报告程序？向谁报告？ ◆出现了异常之后是否采取了处置措施？ ◆处置是否生效？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ ◆有没有建立监测和测量设备的 控制程序，对监测和测量设备有没有进行校准和维护，是否保存有校准和维护的记录？ ◆是否有记录？ ◆是否有监测设备校准规定或程序？ ◆选择的监测设备，其准确度和精密度是否符合要求？ ◆是否按规定进行使用前校准和使用后的周 √ √ √
受审核部门： 期复校？ ◆是否明确了设备管理的责任部门和责任 人？ ◆监测设备是否有校准有效期的标志？ ◆不适合贴标签时，如何识别校准状态？ ◆监测设备贮存、保养、维修是否符合要求？ ◆操作者是否按规定调整监测设备？ ◆监测设备的校准记录是否妥善保管？ √ √ √ √ √ √ √ 编制人/日期： 批准人/日期： 审核 检查结果审核准则：ISO14001 、体系文件、适用法律法规 审核日期： 是否适用 参考文件 员： 检查方法 提问 ISO 14001 条款 检查内容 文件查阅 现场检查 记录 4.5.2 不符合，纠正和预防措施 ◆是否建立了不符合、纠正和预 防措施的文件化程序？ ◆程序中对不符合进行处理、调查以及采取纠 正和预防措施的职责和权限的规定是否明确？由哪个部门组织调查不符合的原因和确 √ √ √ √
◆不符合的调查和处理是否得到 实施？ ◆纠正与预防措施程序是否得到 实施？ 定纠正和预防措施并实施？ ◆是否包含对不符合进行应急处理的内容？ ◆是否饮食对不符合的原因进行调查的内 容？ ◆是否明确要求须针对不符合的原因采取防 止再发生的纠正措施？ ◆对发生的不符合是否采取了紧急应变措 施？ ◆对已发生的不符合和潜在的不符合是否进 √ √ √ 行了调查？ 结果如何？采取了怎样的措施？ ◆采取纠正和预防措施之前，是否对问题的重要性及采取纠正和预防措施伴随的环境影响 √ 进行了评估？措施是否与该问题的严重性和 伴随的环境影响相适应？ ◆纠正措施的实施效果如何？能否防止不符 合的再发生？ ◆对潜在的不符合是否进行了原因调查， 是否采取了预防措施？ ◆ 所有措施是否完成？ 是否有效？ 有无记 录？ √ √ √ √ √ √ 受审核部门： 审核准则：ISO14001 、体系文件、适用法律法规 编制人/日期： 批准人/日期： 审核日期： 审核员： 检查方法 ISO 14001 条款 是否适用 参考文件 提问 检查结果记录 现检查内容 文件查阅 场检查
4.5.2 不符合，纠正和 预防措施 ◆伴随纠正、预防措施实施的文 件更改和信息交流 ◆对来自政府的监督和居民的投诉，所采取的 纠正措施是否进行了报告和交流？ ◆程序中有关纠正和预防措施涉及文件更改 √ ◆更改后的文件执行情况及记录 ◆是否有对记录进行管理的√ 的规定？ ◆是否按规定对相关文件进行了更改？ ◆更改后的文件是否得到实施？有否记录？ ◆程序中是否对记录的标识、收集、编目、归档、保存、维护、查阅、处置等管理内容做了规定？ √ √ √ √ √ 4.5.3 记录 程序 ◆本组织与环境管理有关的记录有哪些？是 否充分？ ◆与受审核部门有关的环境记录有哪 √
些？ √ ◆程序中是否包含对记录的质量要 √ 求？ ◆是否有保存期限的规定？ √ ◆记录管理的实况 ◆是否对记录进行了清理，并列出了清 √ √ 单？ ◆对记录的标识、贮存、检索、保护是 √ 否与书 面程序的要求相一致？ ◆记录是否填写正确、字迹清楚？ √ ◆贮存是否便于存取和检索？ √ ◆贮存环境如温度、湿度是否适宜，防 尘、防 √ 蛀等保护措施是否得当？ ◆过期记录是否按要求进行处置？ √ ◆现行记录是否完整？能否提供足够 信息？ √
iso14000内审检查表
