提问 4.4.5 文件控制 4.4.6 运行控制 ◆作废文件的管理 文件查阅 现场检查 记录 ◆ 是否对保留的作废文件进行标识和管理,以 防止误用? ◆重大环境因素有哪些? ◆与其相关的运行与确定了吗? ◆受审部门与重大环境因素有关的运行与活 动有哪些? ◆如何确定的? ◆何时确定的? ◆对缺乏程序指导可能偏离方针、目标的运行 是否制定了保持了管理程序？ ◆组织所使用的产品和服务中已识别的重大 √ √ √ √ ◆是否确定了与重大环境因素有关的运行与活动 √ √ ◆对确定了的与重大环境因素有 √ √ √ √ 关的运行与活动是否进行了策划, 是否有程序之类的规定 √ √ 环境因素是否规定了管理规定？ ◆与环境有关的设备，是否有日常管理规定？ ◆是否有原材料供应的环境影响评价程序？ ◆化学品和设备入厂前是否评价？有无程序？ ◆运行程序是否有运行准则之类的内容？ ◆对关键设备和工序是否明确了须监测的内 容和控制限界值，有无支持的作业文件？ ◆运行控制是否充分？能否达到控制重大环 境因素的目的？ ◆运行控制程序和作业指导书是否具备可操 作性. ◆有关程序和要求是否通报供方和承包方？ 采用何种方式通报？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √
受审核部门： 审核准则：ISO14001 、体系文件、适用法律法规 编制人/日期： 批准人/日期： 审核 检查结果 审核日期： 是否适用 参考文件 员： 检查方法 提问 ISO 14001 条款 检查内容 ◆运行控制程序的执行情况 文件查阅 现场检查 记录 √ √ 4.4.6 运行控制 ◆员工是否了解运行标准？◆实际动作是否严格按程序、作业指导书执 √ ◆噪音管制 行？是否超越控制界限？ ◆是否按要求记录？有关的运行记录是否证 明其遵守程序？ ◆是否向供方和承包方通报了与他们所提供 的产品和服务有关的环境信息？ √ √ √ √ ◆车间及厂界噪音排放标准是多少？主要噪声污染源有哪些？ ◆噪声防治设施和方法有哪些？ ◆有无社区居民投诉？ ◆化学品管制 √ √ ◆化学品的保管状况怎样？ ◆是否按要求使用化学品？ √ √ √ √ √ ◆废弃物管理 ◆使用中是否存在渗漏情况？ ◆有无搬运过程中防泄漏的规定？ ◆是否对员工进行了关于油类及危险物质的 培训？ ◆废弃物污染源及废弃物种类有哪些？如何 控制？ ◆确认是否向土地丢弃废弃物，若有，则是否 √ √ √ 在规定范围内？
受审核部门： ◆是否有危险废弃物？如有，则如何控制？ √ √ 编制人/日期： 批准人/日期： 审核 √ 检查结果审核准则：ISO14001 、体系文件、适用法律法规 审核日期： 是否适用 参考文件 员： 检查方法 提问 ISO 14001 条款 4.4.6 运行控制 检查内容 ◆污水管理 文件查阅 现场检查 记录 ◆污水法定排放标准及内部排放标准是多 少？ ◆污水排放源有哪些？ √ √ √ ◆确认工厂内外排水管网图（边界、排放口、 最终排入点、地下渗透点等）。◆废水处理设施及其运行状况如何？ ◆废气管理 ◆污水中有无法定有害物质？如有，怎么样控 制？ ◆污水池有无渗漏的可能性？ ◆大气污染源（烟、尘排放）有哪些？ ◆受审核部门的大气污染源有哪些？控制情 √ √ √ √ √ 况如何？ ◆确认大气污染防治及其他法律法规等是否 明确？ ◆有无须申报登记的大气污染物排放？ √ ◆能源、资源管理 ◆有无节约能源、资源的规定？◆采取了哪些节约能源、资源的措施？ √ √ √ √ 4.4.7 应急准备和响应 ◆组织中已识别的潜在事件或紧急情况有哪些？ ◆组织、部门中可能产生潜在事件或紧急情况的设备、场所、活动是否得到明确？ ◆可能发生的事故或紧急状态是什么？ ◆以往是否发生过？ ◆一旦发生会产生怎样的环境影响？
受审核部门： √ √ √ √ 编制人/日期： 批准人/日期： 审核 √ 检查结果审核准则：ISO14001 、体系文件、适用法律法规 审核日期： 是否适用 参考文件 员： 检查方法 提问 ISO 14001 条款 4.4.7 应急准备和响应 检查内容 ◆是否建立了应急准备与响应程序 文件查阅 现场检查 记录 √ √ ◆是否有程序？ ◆程序中是否规定了确定潜在事故或紧急情 况的内容？ ◆是否针对潜在事故和紧急情况规定了处置 对策？ ◆针对事故和紧急状态采取的对策能否起作用？ ◆对策是怎样确定的？是否经过论证？ ◆是否有明确的处置程序、方法、措施和组织 领导？ ◆是否有明确的职责和资源保证？ √ ◆依据程序作出响应，能否防止或减少环境影响 √ √ √
受审核部门： ◆有否对程序进行定期演练的规 定 ◆有无与相关部门联络的规定？ ◆如何规定的？ 是否演练过？ ◆演练的效果如何？ ◆是否根据演练结果对程序加以修改？ ◆有无上述记录？ ◆什么情况下评审？ ◆什么情况下修订？ ◆是否明确规定当事故或紧急状态发生后要对程序进行评审并适时进行修订？ √ √ √ √ √ √ √ √ ◆是否有对程序进行评审、修订 的规定 ◆是否对修订的程序进行评审、批准？ ◆程序的更改是否有记录？ √ √ 编制人/日期： 批准人/日期： 审核 √ √ 检查结果 审核准则：ISO14001 、体系文件、适用法律法规 ISO 14001 条款 4.5.1 监测和测量 检查内容 ◆有无监测和测量程序 审核日期： 是否适用 参考文件 员： 检查方法 提问 文件查阅 现场检查 记录 ◆是否建立并保持监测和测量程序？ ◆监测和测量程序是否覆盖了具有重大环境 影响的运行与活动的关键特性？ ◆通过具有重大环境影响的运行与活动的关 键特性的例行监视和测量，能否保证相关活动处于受控状态？ √ √ √ ◆监视和测量的方法、依据有无具体的规 定？
iso14000内审检查表
