4.4.2 培训、意识和能 力 ◆是否有效实施培训程序和培训 计划 ◆是否对培训的有效性进行了评 价? ◆培训记录的管理 ◆上述重点内容的培训是否得以实施? ◆培训是否有记录? ◆培训后是否考核? ◆以何种方式评价培训的有效性?实际效果 如何? ◆培训的内容是什么? ◆培训的效果如何? ◆可能产生重大环境影响的岗位有哪些?是 否明确? ◆这类岗位的人员是否都接受了适当培训? ◆这类岗位的人员是否都能胜任所担负的工 件? ◆组织是否有住处交流的程序?程序中是否对住处交流的方式、内容作了规定? √ √ √ √ √ 4.4.3 信息交流 √ √ √ ◆供方和承包方是否需要培训? 效果如何 ◆对从事可能产生重大环境影响 的工作人员是否进行了培训,效 果如何 √ √ √ √ √ ◆是否制定了信息交流的程序? ◆信息交流的记录 ◆程序中是否规定了与相关方的信息交流? ◆外部人员获取环境方针的途径和方法是否 可行?是否方便? ◆涉及重大环境因素的外部信息有无适当处理和记录? √ √ √
受审核部门: ◆是否保存有接收和答复员工意见建议的记 录? √ 编制人/日期: 批准人/日期: 审核准则:ISO14001 、体系文件、适用法律法规 ISO 14001 条款 检查内容 ◆如何通报组织的环境方针和环境表现 ◆将环境管理体系审核和评审 结果通报组织内有有关人员的 过程 ◆异常、紧急情况下的信息如何 交流 审核日期: 是否适用 参考文件 审核员: √ √ 检查结果检查方法 提问 ◆是否同员工、周围居民进行过信息交流? ◆通报组织的环境方针和环境表现的方式是 文件查阅 现场检查 记录 √ √ 4.4.3 信息交流 √ 4.4.4 环境管理体系文 件 什么? ◆是否将环境管理体系审核和评审结果通报 组织内所有有关人员? ◆信息通报采取何种方式?异常、紧急信息如 何通报? ◆受审部门涉及到哪些信息交流? ◆如何从环保局等单位获取有关环境信息? ◆是否参加有关机构组织的环保活动? ◆是否同供方和承包方交流环境信息? ◆与环境管理体系相关的文件有多少? ◆与受审部门相关的文件有多少? ◆三同时报告、组织结构图等是否保存完好? ◆电子形式文件的使用是否有效? ◆环境管理手册的内容是否满足ISO 14001 的要求? ◆环境管理体系要素间的逻辑关系、文件的接 口是否清楚? ◆是否规定了查询相关文件的途径? ◆文件是否便于查阅? √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ ◆同外部相关方的信息交流 √ ◆组织是否有文件环境管理体 系?相关文件是否齐全?文件是 书面形式还是电子形式? √ √ ◆环境管理体系文件是否覆盖了 标准中的要素并符合其要求?要 素之间相互作用关系是否给予确 定及描述? ◆查询相关文件的途径 √ √ √
受审核部门: 审核准则:ISO14001 、体系文件、适用法律法规 ISO 14001 条款 4.4.5 文件控制 是否适用 编制人/日期: 审核日期: 批准人/日期: 审核员: 检查方法 提问 检查结果记录 现场检查 检查内容 参考文件 文件查阅 ◆制定的文件控制程序是否符合要求 ◆程序内容是否完整,是否有可操作性?程序中是否对文件的编制、批准、发布、存档、查 √ ◆文件的编写、批准、发布、保 找、修订、评审做出了规定? ◆程序文件是否有效版本? ◆外来文件(如标准) 是否包括在控制范围之例? ◆是否规定了文件的保管办法? ◆是否规定了适时和定期评审文件的有效 性? ◆是否规定了对环境的运行起关键作用的岗 位都应得现行有效文件? ◆是否规定了失效文件的处置、管理办法? ◆所有文件是否字迹清楚? √ √ √ √ √ √ √ 管、修订、评审情况 ◆所有文件标识是否明确? ◆文件发布前是否得到授权人的批准?◆所有文件是否均注明制定或修订日期? √ √ √ √ ◆外来文件的控制 ◆文件修改后是否重新批准? ◆识别文件现行修改状态的方法是什么?是 否满足要求? ◆使用处是否都使用适用文件的有效版本? ◆文件的查找是否方便? ◆文件的保管是否有效? √ √ √ √ √ √ ◆是否对外来文件的收集、审查、批准、 归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等作了 √
规定? ◆执行的如何? √
受审核部门: 审核准则:ISO14001 、体系文件、适用法律法规 ISO 14001 条款 检查内容 编制人/日期: 审核日期: 批准人/日期: 审核员: 检查方法 检查结果 是否适用 参考文件