4.4.2 培训、意识和能 力 ◆是否有效实施培训程序和培训 计划 ◆是否对培训的有效性进行了评 价？ ◆培训记录的管理 ◆上述重点内容的培训是否得以实施？ ◆培训是否有记录？ ◆培训后是否考核？ ◆以何种方式评价培训的有效性？实际效果 如何？ ◆培训的内容是什么？ ◆培训的效果如何？ ◆可能产生重大环境影响的岗位有哪些？是 否明确？ ◆这类岗位的人员是否都接受了适当培训？ ◆这类岗位的人员是否都能胜任所担负的工 件？ ◆组织是否有住处交流的程序？程序中是否对住处交流的方式、内容作了规定？ √ √ √ √ √ 4.4.3 信息交流 √ √ √ ◆供方和承包方是否需要培训？ 效果如何 ◆对从事可能产生重大环境影响 的工作人员是否进行了培训，效 果如何 √ √ √ √ √ ◆是否制定了信息交流的程序？ ◆信息交流的记录 ◆程序中是否规定了与相关方的信息交流？ ◆外部人员获取环境方针的途径和方法是否 可行？是否方便？ ◆涉及重大环境因素的外部信息有无适当处理和记录？ √ √ √
受审核部门： ◆是否保存有接收和答复员工意见建议的记 录？ √ 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO14001 、体系文件、适用法律法规 ISO 14001 条款 检查内容 ◆如何通报组织的环境方针和环境表现 ◆将环境管理体系审核和评审 结果通报组织内有有关人员的 过程 ◆异常、紧急情况下的信息如何 交流 审核日期： 是否适用 参考文件 审核员： √ √ 检查结果检查方法 提问 ◆是否同员工、周围居民进行过信息交流？ ◆通报组织的环境方针和环境表现的方式是 文件查阅 现场检查 记录 √ √ 4.4.3 信息交流 √ 4.4.4 环境管理体系文 件 什么？ ◆是否将环境管理体系审核和评审结果通报 组织内所有有关人员？ ◆信息通报采取何种方式？异常、紧急信息如 何通报？ ◆受审部门涉及到哪些信息交流？ ◆如何从环保局等单位获取有关环境信息？ ◆是否参加有关机构组织的环保活动？ ◆是否同供方和承包方交流环境信息？ ◆与环境管理体系相关的文件有多少？ ◆与受审部门相关的文件有多少？ ◆三同时报告、组织结构图等是否保存完好？ ◆电子形式文件的使用是否有效？ ◆环境管理手册的内容是否满足ISO 14001 的要求？ ◆环境管理体系要素间的逻辑关系、文件的接 口是否清楚？ ◆是否规定了查询相关文件的途径？ ◆文件是否便于查阅？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ ◆同外部相关方的信息交流 √ ◆组织是否有文件环境管理体 系？相关文件是否齐全？文件是 书面形式还是电子形式？ √ √ ◆环境管理体系文件是否覆盖了 标准中的要素并符合其要求？要 素之间相互作用关系是否给予确 定及描述？ ◆查询相关文件的途径 √ √ √
受审核部门： 审核准则：ISO14001 、体系文件、适用法律法规 ISO 14001 条款 4.4.5 文件控制 是否适用 编制人/日期： 审核日期： 批准人/日期： 审核员： 检查方法 提问 检查结果记录 现场检查 检查内容 参考文件 文件查阅 ◆制定的文件控制程序是否符合要求 ◆程序内容是否完整，是否有可操作性？程序中是否对文件的编制、批准、发布、存档、查 √ ◆文件的编写、批准、发布、保 找、修订、评审做出了规定？ ◆程序文件是否有效版本？ ◆外来文件（如标准） 是否包括在控制范围之例？ ◆是否规定了文件的保管办法？ ◆是否规定了适时和定期评审文件的有效 性？ ◆是否规定了对环境的运行起关键作用的岗 位都应得现行有效文件？ ◆是否规定了失效文件的处置、管理办法？ ◆所有文件是否字迹清楚？ √ √ √ √ √ √ √ 管、修订、评审情况 ◆所有文件标识是否明确？ ◆文件发布前是否得到授权人的批准？◆所有文件是否均注明制定或修订日期？ √ √ √ √ ◆外来文件的控制 ◆文件修改后是否重新批准？ ◆识别文件现行修改状态的方法是什么？是 否满足要求？ ◆使用处是否都使用适用文件的有效版本？ ◆文件的查找是否方便？ ◆文件的保管是否有效？ √ √ √ √ √ √ ◆是否对外来文件的收集、审查、批准、 归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等作了 √
规定？ ◆执行的如何？ √
受审核部门： 审核准则：ISO14001 、体系文件、适用法律法规 ISO 14001 条款 检查内容 编制人/日期： 审核日期： 批准人/日期： 审核员： 检查方法 检查结果 是否适用 参考文件
iso14000内审检查表
