4.3.3 目标和指标 ◆目标和指标的实现情况 ◆受审部门是否远均有相应的目标和指标？ ◆目标和指标是否具体并尽可能量化？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ ◆有无目标和指标实现的证据 ◆目标和指标是否定期评审、修订 ◆是否设置了必要的可测量参数？ ◆是否制定了实施目标和指标的方案？ ◆企业资源是否能保证目标和指标的实现？ ◆是否明确了执行部门和负责人？ ◆是否已向有关人员传达？ ◆有关人员是否清楚？ ◆检查绩效测量结果，确认目标和指标是否得到实现？ ◆环境目标和指标是否定期评审、修订？ ◆依据什么评审、修订？ ◆目标和指标的评审、修订是否体现持续改 √ √ √ √ √ √ 4.3.4 环境管理方案 ◆是否制定了环境管理方案 进？ ◆方案是如何制定、批准的？ ◆受审部门有否相应的方案？ ◆是否所有的目标和指标都有相应的方案？ ◆是否明确了责任人？ ◆ 是否明确了实现目标和指标的措施、方法？ √ √ √ √ √ √ ◆环境管理方案的内容是否满足 标准要求 √
受审核部门： ◆是否明确了时间要求？ ◆是否规定了资源保证？ √ √ 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO14001 、体系文件、适用法律法规 ISO 14001 条款 审核日期： 审核员： 检查方法 提问 检查结果记录 现场检查 √ √ 检查内容 是否适用 参考文件 文件查阅 √ 4.3.4 环境管理方案 ◆如何监督方案的实施 ◆由谁负责方案的监督？ ◆如何验证方案实施的效果？ ◆是否存在一个评审方案的过程？ ◆是否所有的目标和指标都有相应的方案？ ◆有关人员是否参与方案的制定？ ◆什么情况下修订方案？ ◆是否进行过修订？ ◆是否有清晰的组织结构图？ ◆相关职能部门或岗位的环境职责是否得到 规定并形成文件？ ◆受审部门的环境职责是什么？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ ◆方案能否保证目标和指标的实 4.4.1 组织结构和职责 现 ◆是否及时修订方案 是否明确规定了组织的组织结 构、职责、权限 最高管理者的职责、权限 √ √ √ √ √ √ ◆是否明确了最高管理者的各项职责？ ◆最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰 管理者代表的职责权限 当地明确了管理者代表的职责和权限？ ◆管理者代表是否对体系的建立、实施、 保持负责？ ◆是否向最高管理者报告环境管理体系 √ √ 析运 管理者的作用 行情况？ ◆管理者是否为实施、控制和改进环境管理体 √ 系提供必要的资源，包括人力资源、专项 技能、技术和财务资源？提供资源的途径是否明
确？ ◆承担管理职责的人员，如何表明其对环境绩效持续改进的承诺？ ◆管理者如何参与和支持环境活动？ √ √
受审核部门： 审核准则：ISO14001 、体系文件、适用法律法规 编制人/日期： 批准人/日期： 审核 √ 检查结果 审核日期： 是否适用 参考文件 员： 检查方法 提问 ISO 14001 条款 4.4.1 组织结构和职责 检查内容 ◆有关职责、权限是如何传达到位的 文件查阅 现场检查 记录 ◆各部门、各类人员的职责权限是如何传达的？ ◆各有关人员是否明确各自的职责权限？ ◆各类人员是否明确完成职责任务与实现环 境方针之间的关系？ ◆对人中的能力要求，是否包括对教育、培训 √ √ 4.4.2 ◆是否确定了对环境影响很大的 √ 培训、意识和能 力 各类人员的能力要求 和经历的要求？ ◆是否对人员能力胜任与否进行了培训与考 核？人员的安排是否满足要求？ ◆培训需求量如何确定的，是否考虑到职责、能力、文化程度以及面临的环境因素的 不同情况的要求？ 培训的对象是否包括所 有员工？ ◆组织是否根据培训需求制定了培训计划？ ◆有没有进行环境方针、目标和指标、意识、 程序的培训？有没有应急准备和响应要求方 面的作用和职责的培训？ ◆对从事特殊工作的人员（包括可能具有生大环境影响岗位的人员） 是否进行了培训并进行了资格认定？ √ √ √ ◆是否建立了确定培训需求和实施培训的程序 √ √ ◆组织是否制定了实施培训的具 体计划 ◆是否根据需要修订培训计划 ◆应接受培训的人员是否都经过 了 √
受审核部门： ◆对内审员是否进行了培训？ ◆对临时工是否进行了培训？ ◆受审部门员工培训情况如何？ √ √ √ 编制人/日期： 批准人/日期： 审核 检查结果 审核准则：ISO14001 、体系文件、适用法律法规 ISO 14001 条款 检查内容 审核日期： 是否适用 参考文件 员： 检查方法 提问 文件查阅 现场检查 记录
iso14000内审检查表
