受审核部门： 审核准则：ISO14001 、体系文件、适用法律法规 编制人/日期： 批准人/日期： 审核 √ √ 检查结果 审核日期： 是否适用 参考文件 员： 检查方法 提问 ISO 14001 条款 4.2 环境方针 检查内容 ◆环境方针的制定 文件查阅 现场检查 记录 ◆是否制定了文件化的环境方针？ ◆环境方针是否经最高管理者批准？ ◆环境方针是否适合于组织活动、产品或服务 的性质、规模与环境影响？ ◆环境方针是否对持续改进和污染预防作出 承诺，对遵守有关环境法律、法规和其他要求作出承诺 √ ◆环境方针的内容 ◆环境方针的传达与管理 √ √ ◆环境方针是否提供了建立和评审环境目标 和指标的框架 ◆如何向全体员工传达的？ ◆采取了哪些方式？ ◆询问员工，看员工是否了解环境方针？◆为公众获得环境方针提供了何种方便？ √ √ √ √ ◆环境方针是否得到实施 √ √ √ ◆公众如何获得环境方针？ ◆检查绩效测量结果，确认方针是否得到实 施？ ◆是否有定期评审环境方针的规定？◆最高管理者是否定期评审过环境方针？ ◆环境方针的评审与修订 √ √ √ √
◆如何对环境方针进行修订？ ◆评审、修订的依据是什么？
受审核部门： 审核准则：ISO14001 、体系文件、适用法律法规 编制人/日期： 审核日期： 批准人/日期： 审核员： 检查方法 提问 √ √ 检查结果 ISO 14001 条款 4.3.1 环境因素 检查内容 ◆是否建立了环境因素识别和评 价的程序 是否适用 参考文件 文件查阅 现场检查 记录 ◆有无环境因素识别和评价的程序？ ◆程序中是否包括环境因素识别和评价的要 求？ ◆是否按程序要求识别环境因素？ ◆是否规定了识别的范围和对象？ ◆是否有环境因素的清单？ ◆受审部门的环境因素有哪些？ ◆是否规定了识别环境因素的方案？ ◆方法是否适宜？ ◆识别环境因素时，收集了哪些原始资料？ ◆是否考虑三种状态？ ◆是否考虑三种时态？ ◆是否考虑了环境因素的七种类型？ ◆是否对组织的活动、产品和服 务中的环境因素进行了识别 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ ◆有什么方法和怎样进行环境因 素的识别 ◆识别环境因素应把握的要点 ◆如何进行环境影响评价 ◆是否考虑到可对其施加影响的相关方带来 的环境因素？ ◆有无规定环境影响评价的方法、准则和步 骤？ √
受审核部门： ◆有无重大环境因素清单？ ◆评价结果是否合理？◆对新项目和变化是否进行了环境因素的补 充识别和评价？ √ √ √ 编制人/日期： 审核日期： 批准人/日期： 审核员： 检查方法 提问 √ 检查结果审核准则：ISO14001 、体系文件、适用法律法规 ISO 14001 条款 检查内容 ◆如何对重大环境因素的控制进行策划 是否适用 参考文件 文件查阅 现场检查 记录 4.3.1 环境因素 ◆是否根据环境因素评价结果， 制定了重大环境因素控制措施计划？ ◆对重大环境因素的控制措施有哪些？ ◆对潜在重大环境因素是否制定了应急准备 和响应措施？ ◆有无更新信息的规定？ ◆是否按规定实施更新？ ◆哪些重大环境因素列入目标和指标？ ◆其他环境因素如何控制？ ◆程序是否规定了识别适合本公司的法规和 其他要求的方法？ ◆程序是否明确了获得法规的渠道？ ◆程序中是否规定了收集、登录、保存的责任 √ √ √ 4.3.2 法律与其他要求 ◆环境因素的住处能否及时更新 √ √ √ √ √ √ ◆在制定环境方针、目标和指标 时，是否考虑了重大环境因素 ◆是否建立并保持了识别、获得 和更新法律与其他要求的程序 √ √
受审核部门： ◆适用于本公司的法规和其他要 求有哪些 ◆受审部门适用的法规有哪些 单位和人员， 是否规定了收集频次、途径、登录方法？ ◆该程序是否规定了对法规变更信息的跟踪 及负责人？ ◆该程序是否规定了向员工和其他相关 方传达有关法规和其他要求方法和职 责？ ◆是否建立了法规和其他要求的清单？有无 遗漏？ ◆受审部门适用的法规有哪些？ √ √ √ √ √ √ 编制人/日期： 审核日期： 批准人/日期： 审核员： 检查方法 提问 √ √ √ √ √ √ 检查结果审核准则：ISO14001 、体系文件、适用法律法规 ISO 14001 条款 4.3.2 法律与其他要求 检查内容 ◆法规信息是否及时变更 是否适用 参考文件 文件查阅 现场检查 记录 ◆由谁负责？ ◆做得如何？ ◆法规信息如何进行内、外部沟通？谁负责？ ◆和需要了解法律法规和其他要求的员工面 谈，看其是否充分了解？ ◆员工是否意识到不遵守法规的后果？ ◆如何向员工和其他相关方传达 法规和其他要求的信息 ◆本组织的守法情况及守法证明 √ √ √ √ ◆过去、现在有无违法？ ◆各项环境标准是否清楚？有无违背情况？ 性文件 4.3.3 目标和指标 ◆组织是否设定了环境目标和指 标 ◆有无守法证明性文件，如新建、扩建项目和技术改造项目的环境影响评价报告、三同时验 收报告， 污染物监测数据等？ ◆目标是否形成文件？ ◆是否经领导批准？ ◆是否分解到有关的职能和层次？ ◆目标和指标的内容是否符合方针的要求？ ◆目标和指标的内容是否考虑了法规和其他 要求？ ◆目标和指标的内容是否考虑了重大环境因 素？ ◆目标和指标的内容是否考虑了员工和相关 方的观点？ ◆目标和指标是否体现了持续改进的承诺？ ◆实现目标和指标的方案是否可行，是否考虑了技术上的总是财政及运作上的要求？ ◆目标和指标是否尽可能的具有可测量性，有无测量目标和指标的方法 √ √ √ √ √ √ √ √
受审核部门： ◆设定目标和指标时应考虑的内 容 √ √ √ √ √ 编制人/日期： 批准人/日期： 审核 检查结果审核准则：ISO14001 、体系文件、适用法律法规 审核日期： 是否适用 参考文件 员： 检查方法 提问 ISO 14001 条款 检查内容 文件查阅 现场检查 记录
iso14000内审检查表
