程中发现的问题，督促项目公司提出解决措施，并对该事项进行后续跟踪。
第三章 运营监控 第一节 印鉴管理
第一条 信托经理持续跟踪项目公司经营情况的变化和工程进展，并负责实现信托资金的顺利退出。
第二条 信托经理履行管理职责时识别项目潜在风险时，应及时向项目管理部门/风险管理部报告。
第二节 资金支出管理
第一条 监管资金的用途不得超出信托计划的约定,具体用途根据已签署的合作协议确定。项目公司申请付款的支出种类和金额不得超出项目公司提供的投资预算的范围和额度。
第二条 项目公司提出合作协议范围以外的资金申请的，如股东借款、资金拆借等，现场监管人员应将该事项及时告知信托经理。信托经理同意改变资金用途的，由其发起签报流程，经公司审批通过后，转发项目管理部门执行落实。信托经理事后对该事项进行后续跟踪。
审批流程如下：信托经理→业务部门负责人→业务部门分管领导→项目管理部门负责人→项目管理部门分管领导→风险管理部负责人→首席风控官→总裁。
第三条 项目公司（或其关联方）提供的房地产项目投资预算总额与总投预算承诺函中（若无，则参考尽调中的数据）各方确认的投资总额差额应不超过10%，现金流量测算应满足信托资金退出的流动性安排。若总投调整幅度超过10%，信托经理应与项目公司协调，将有关资料重新报公司审批。审批流程参见第二条。
第三节 销售收入管理
第一条 项目管理部门以项目流动性需求为出发点对项目公司提交的销售总体计划表进行审批。若审批未通过，信托经理应与项目公司协调根据我公司意见修改销售计划并重新报审。
第二条 信托计划期限届满前【九】个月，项目公司所盖楼盘必须达到可售条件；信托计划期限届满前【四】个月，如房地产项目销售回款进度缓慢，可能影响到信托资金安全退出，信托经理应督促项目公司出具书面说明，并提出有效完成销售计划的方案或增强流动性的替代方案；信托计划期限届满前【三】个月，若项目公司未提出有效解决方案，信托经理应根据章程规定要求召开董事会，提出通过价格调整等方式加快房地产项目销售回款进度的议案并形成决议。现场监管人员应督促项目公司履行上述决议，并向项目管理部门报告项目公司履行情况。
第四节 合同管理
第一条 信托经理应在项目监管启动会时督促项目公司提交合同台帐及重大合同复印件。项目公司现场交接未提交的合同或者前期尽调未提及的合同、及存在较大风险的合同，现场监管人员有权拒绝履行，信托经理应与项目公司沟通，及时终止上述不合理的合同，并停止付款。
第二条 若项目公司申请签订特殊用途合同时，如股东借款、资金拆借、担保质押等，信托经理同意签订合同的，由其发起签报流程，公司相关部门审批通过后，转发项目管理部门执行落实。
第五节 工程进度管理
第一条 项目公司实际施工情况与工程进度计划相比，节点延误时间超过三个月时，项目管理部门应及时向信托经理及业务部门做出风险预警。信托经理应当关注工程严重延误事项，并制定跟进计划和方案，督促项目公司采取措施，保持对该事项后续跟踪，及时向项目管理部门通报进展，确保工程进度控制取得实际成效。
第六节 报告管理
第一条 现场监管人员向信托经理提供项目月报及季度管理报告。信托经理定期出具管理报告，并应对报告中揭示的风险进行分析并及时处理。 第二条 对项目公司存在的风险，项目管理部门应及时向信托经理预警。信托经理收到预警后应与项目公司协调，提出风险应对方案。
第四章 信托计划结束
第一条 信托计划期限届满或者合法提前结束前一个月，项目公司提交信托资金退出方案，信托经理协同项目管理部门、项目公司，确定最终的资金退出方案。
第二条 信托资金归集到信托财产专户后，信托经理应及时向项目管理部门及现场监管人员反馈信息，并着手办理股权变更手续，以将公司持有的项目公司股权变更至回购义务人名下。
第三条 项目管理部门确定信托资金到帐后，现场监管人员与项目公司共同办理印鉴、保险柜钥匙或密码等物品的移交手续，并签字确认。移交手续完成后，现场监管人员将移交情况通报信托经理、项目管理部门。
第四条 信托经理通知项目公司提供股权变更所需资料清单，以便办理股权变更手续。信托经理成功提交股权变更工商登记手续后，应将受/办理回执或同等证明文件的复印件提供给现场监管人员存档。
第五条 信托结束后，信托经理应向项目管理部门提交项目清算报告。
附表一：资料交接清单——信托经理提供
序号 1 2 3 4 5 6 7 资料名称 信托计划说明书 资金信托合同 合作协议（含承诺函） 财务顾问合同 股权转让合同 保管合同 监管协议 备注 正本复印件或正本扫描版 正本复印件或正本扫描版 正本复印件或正本扫描版 正本复印件或正本扫描版 正本复印件或正本扫描版 正本复印件或正本扫描版 正本复印件或正本扫描版 8 9 10 11 12 13 14 15 16 项目公司章程 项目总投概算或预算 项目工期计划表 现金流预测 财务报表 尽职调查报告 合同台帐 关联方明细 其他 正本复印件或正本扫描版 须覆盖信托计划存续期间并明细到季度（含明细科目） 整个项目的开发计划 须覆盖信托计划存续期间并明细到季度（含明细科目） 项目公司近三年经审计加盖公章 电子版 已签订合同清单及合同执行情况及重大合同正本复印件 股东或其他关联方的名单及往来明细 包括其他交易文件及凭证、账簿、档案等其他后续管理人员所需资料
房地产信托股权投资项目管理操作指引
