2024年投资银行业务资格考试试题及答案解析
投资银行业务资格考试试题及答案解析
一、单选题（本大题16小题．每题0.5分，共8.0分。请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。） 第1题
企业债券发行人应与上市推荐人签订上市推荐协议，规定双方在上市申请期间及上市后 ( )年内的权利和义务。 A 1 B 2 C 3 D 5
【正确答案】：A
【本题分数】：0.5分 第2题
证券公司申请保荐机构资格时，净资本不低于人民币( )。 A 5000万元 B 1亿元 C 1.5亿元 D 2亿元
【正确答案】：A
【本题分数】：0.5分 第3题
申请凭证式国债承销团成员资格的申请人除具备基本条件外，还须具备的资本金条件为：注册资本不低于人民币( )亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构。 A 1 B 3 C 5
2024年投资银行业务资格考试试题及答案解析
D 7
【正确答案】：B
【本题分数】：0.5分 第4题
中国证监会依对保荐机构资格的申请，自受理之日起( )个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。 A.15 B．45 C．60 D．100
【正确答案】：B
【本题分数】：0.5分 第5题
证券公司申请保荐机构资格的，应当具有良好的保荐业务团队，其从业人员不少于 ( )人。 A 34 B 35 C 36 D 38
【正确答案】：B
【本题分数】：0.5分 第6题
发行人首次公开发行股票并上市的，应当聘请( )履行保荐职责。 A 证券协会 B 证券交易所 C 中国证监会
D 具有保荐机构资格的证券公司
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【正确答案】：D
【本题分数】：0.5分 第7题
申请保荐机构资格的证券公司，应当具有良好的保荐业务团队，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于( )人。 A 20 B 25 C 30 D 35
【正确答案】：A
【本题分数】：0.5分 第8题
《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，同次发行的证券，其______和______应当由同一保荐机构承担。( ) A 发行保荐；上市保荐 B 发行保荐；共同保荐 C 上市保荐；共同保荐 D 上市保荐；联合保荐 【正确答案】：A
【本题分数】：0.5分 第9题
个人申请保荐代表人资格时至少应具备( )年以上保荐相关业务经历。 A 1 B 2 C 3 D 5
【正确答案】：C
【本题分数】：0.5分
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第10题
证券发行规模达到一定数量的，可以采用( )，但参与的保荐机构不得超过2家。 A 互相保荐 B 联合保荐 C 共同保荐 D 单独保荐
【正确答案】：B
【本题分数】：0.5分 第11题
关于个人申请保荐代表人资格应当具备的条件，下列说法不正确的是( )。 A 具备3年以上保荐相关业务经历
B 诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚
C 最近1年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人 D 未负有数额较大到期未清偿的债务 【正确答案】：C
【本题分数】：0.5分
【答案解析】
[解析] C项，个人申请保荐代表人资格时，应在最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。 第12题
证券公司申请保荐机构资格时，注册资本应当不低于人民币( )亿元。 A 1 B 1．5 C 2 D 3
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【正确答案】：A
【本题分数】：0.5分 第13题
申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人除具备基本条件外，还须具备的资本金条件是：注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构，或者注册资本不低于人民币( )亿元的非存款类金融机构。 A 3 B 5 C 8 D 10
【正确答案】：C
【本题分数】：0.5分 第14题
申请人申请凭证式国债承销团成员资格的，应当将申请材料提交至( )。 A 财政部和人民银行 B 证监会和发改委 C 财政部和证监会 D 证监会和人民银行 【正确答案】：A
【本题分数】：0.5分 第15题
保荐机构和保荐代表人的注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起 ( )个工作日内向中国证监会书面报告。 A 5 B 7 C 9 D 10
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