2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟卷及答案第十一套 第 1 题 下列选项中属于资产管理业务市场风险的是( )。 A. 证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失 B. 正券公司投资决策失误使客户资产受到损失 C. 证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失 D. 因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失 【正确答案】D
“因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失”为市场风险。“证券公司违反相关规章制度而使客户财产 遭受损失”为合规风险;“证券公司投资决策失误使客户资产受到损失”为经营风险;‘“证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失”为管理风险。
第 2 题 我国目前记账式国债发行采用( )，凭证式国债发行采用( ) A. 承购包销方式;公开招标方式 B. 公开招标方式;承购包销方式 C. 公开招标方式;公开招标方式 D. 承购包销方式;承购包销方式 【正确答案】B 略。
第 3 题 可转换债券持有人的转股权有效期通常( )债券期限。 A、等于 B、大于 C、小于 D、无法比较 【正确答案】A
可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限、债券发行条款中可以规定若于修正转股价格的条款;而附 权证债券的权证有效期通常不等于债券期限、只有在正股除权除息时才调整行权价格和行权比例。
第 4 题 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为( )。 A、金融期权 B、金融期货 C、金融互换
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D、结构化金融衍生工具 【正确答案】C
金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分; 货币互换、利率互换、股权互换、信用互换等。
第 5 题 中国证券业协会正式成立于( )年。 A、1990 B、1991 C、1992 D、1993 【正确答案】B
中国证券业协会正式成立于 1991 年 8 月 28 日，是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。 第 6 题 某金融市场交易者利用期货市场套期保值，这体现了金融市场的( )。
A、聚敛功能 B、财富再分配功能 C、间接调节功能 D、风险再分配功能 【正确答案】D
风险再分配功能是指金融市场交易者利用各种金融工具，把风险转嫁给厌恶风险程度较低的人，从而实现风险启再分配。故本题选 D。
第 7 题 律师事务所从事证券法律业务，可以为其出具的法律意见的事项有( )。
I .首次公开发行股票及上市 II. 上市公司召开股东大会 III. 上市公司实行股权激励计划 IV. 证券衍生品种的发行及上市 A、I.II III B、III. IV C、II.III.IV D、I . II .III. IV
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【正确答案】D
《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定.律师事务所从事证券法律业务，可以为下列事项出具法律意 见首次公开发行股票及上市;上市公司发行证券及上市上市公司的收购、重大资产重组及股份回购上市 d 司实行股权激励计划;上市公司召开股东大会;境内企业直接或者间接到境外发行证券。将其证券在境外上市 3 易;证券公司、证券投资基金管理公司及其分支机构的设立、变更、品种的发行及上市;中国证监会规定的其他事项。律师事务所可以接受兰 事人的委托，组织制作与证券业务活动相关的法律文件. 第 8 题 我国国债包括( )。 I. 记账式国债 II. 凭证式国债 III. 储蓄国债 IV. 熊猫债券 A、 II.III.IV B、 I. II.III. C、 I.II.IV D、 I .II.III.IV 【正确答案】B
目前，我国国债包括记账式国债、凭证式国债和储蓄国债三类 第 9 题 下列有关现券业务的表述，正确的是( )。
I .从 2001 年 7 月 2 日起，全国银行间债券市场现券交易采用全价交易 II. 现券交易的结算按单一券种办理，结算日为 T+0 或 T+1，可以选择任意一种结算方式
III. 市场参与者进行每笔现券交易均应订立书面形式的合同，其书面形式包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的成交单，或者 合同书、信件和数据电文等形式
IV. 现券业务，即债券的即期交易，是指交易双方以约定的价格转让债券所有权的交易行为 【正确答案】A
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