第9章 应用：国际贸易
1.决定贸易的因素
决定贸易的因素是比较优势。在没有国际贸易时，市场产生了使国内供给量与国内需求量相等的国内价格。世界价格是一种物品在世界市场上通行的价格，而价格代表机会成本。因此，比较贸易前一种物品的世界价格和国内价格就可以发现是本国生产某种物品的机会成本低还是其他国家生产该物品的机会成本低，从而该国生产该种物品有比较优势，还是其他国家在该物品的生产上具有比较优势。
如果一种物品的世界价格高于国内价格，则该国在生产这种物品有比较优势，如果允许贸易，应该出口该物品；如果一种物品的世界价格低于国内价格，外国在生产这种物品上有比较优势，如果允许贸易，应该进口该物品。
2.贸易的影响
（1）当一国允许贸易并成为一种物品的出口者时，该物品的生产者状况会变好，而改物品的消费者状况会变坏。当一国允许贸易并成为一种物品的进口者时，该物品的消费者状况会变好，而改物品的生产者状况会变坏。在这两种情况下，贸易的好处大于损失，贸易使一国的经济福利增加了。
（2）关税的影响
关税（tariff）是对在国外生产而在国内销售的物品征收的税。
关税使市场接近于贸易贸易存在时的均衡，因此减少了贸易的好处。虽然国内生产者的状况变好了，而且政府收入增加了，但消费者的损失大于这两者的好处之和。
关税会引起无谓损失，因为关税是一种税收。与任何一种物品的销售税一样，关税也扭曲了激励，并使稀缺资源配置背离了最优水平。在这种情况下，引起两种效应：第一，关税使国内生产者能收取的价格高于世界价格，鼓励他们增加低效率地生产。第二，关税提高了买者不得不支付的价格，从而迫使他们减少消费。
（3）进口配额的影响
进口配额是对在国外生产但在国内销售的物品的数量限制。
由于配额使国内价格上升到世界价格之上，国内卖者的状况变好了，许可证持有者的状况也变好了，但消费者的损失大于这些好处之和。
（4）关税和进口配额的效果比较
关税和进口配额都提高了物品的国内价格，减少了国内消费者的福利，增加了国内生产者的福利，并引起了无谓损失。这两种贸易限制类型之间的唯一区别是：关税筹集了政府收入，而进口配额产生了许可证持有者剩余。但政府可以通过对许可证收费来战友许可证持有者剩余。如果政府这样做，进口许可证费用的作用完全与关税一样，在这两种政策之下，消费者剩余、生产者剩余和政府收入完全相同。
3.各种限制贸易自由的观点
（1）保护工作岗位论
自由贸易的反对者认为：与其他国家进行自由贸易破坏了国内的工作岗位；对贸易创造工作岗位应该持怀疑态度。
经济学家认为：自由贸易在消灭一些工作岗位的同时，也创造了一些工作岗位；贸易的好处是依据比较优势，而不是绝对优势，每个国家的工人最终都会在该国有比较优势的行业中找到工作岗位。
（2）国家安全论
自由贸易的反对者认为：当一个行业受到来自其他国家的竞争威胁时，该行业对国家安全是至关重要的。 经济学家认为：当存在对国家安全的正当关心时，包含关键行业可能是合适的。但这种观点会很快被那
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些渴望以损害消费者为代价给自己牟利的生产者所利用。
（3）幼稚产业论
自由贸易的反对者认为：有时新兴行业支持暂时性贸易限制，这有助于该行业的成长，在保护期以后这些行业成熟了，也就能与外国竞争中竞争了；有时老行业认为他们也需要暂时性保护，以便有助于他们对新情况做出调整。
经济学家认为：幼稚产业论在现实中难以实施；保护并不是一个行业成长所必需的。
（4）不公平竞争论
自由贸易的反对者认为：只有各国都按同样的规则行事，自由贸易才是合意的。如果不同国家的企业服从于不同的法律和管制，那么，该企业在国际市场上进行竞争就是不公平的。
经济学家认为：当另一个国家已有补贴时，本国将从购买机会中获益。
（5）作为讨价还价筹码的保护论
自由贸易的反对者认为：当与自己的贸易伙伴讨价还价时，贸易限制可能是有用的；贸易限制威胁有助于消除外国政府已实施的贸易限制。
经济学家认为：威胁可能不起作用，甚至可能使该国的选择更加困难；实行贸易限制时，也将使本国的经济福利减少。
4.结论
限制自由贸易的国家通常限制进口，而不限制出口。这是因为生产者从进口中受损，而从出口中获益。 绝大多数经济学家支持自由贸易。各国之间的自由贸易也使各国可以享受比较优势的利益，并从贸易中受益。
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第10章 外部性
1.外部性的含义
外部性（externality）是指一个经济主体的行为对其他人产生了影响，但并不为此承担相应成本或获得相应收益。
外部性分为正外部性和负外部性。
正的外部性是指经济主体的行为对其他人产生了好的影响，但并没有获得相应收益； 负的外部性是指经济主体的行为对其他人产生了不好的影响，但并没有为此承担相应成本。
2.外部性与经济效率
外部性的影响会造成私人成本和社会成本，或私人收益与社会收益之间的不一致，因此容易造成市场失灵，使市场无效率。
负外部性使生产的社会成本大于私人成本，所以社会供给曲线位于市场供给曲线之上，市场生产的数量大于社会合意的数量，该产品的生产出现过剩。
正外部性使生产的社会收益大于私人收益，所有社会价值曲线位于市场需求曲线之上，市场生产的数量小于社会合意的数量，该产品的生产出现短缺。
3.解决外部性的方法
（1）科斯定理（Coase theorem）
科斯定理是揭示市场经济中产权安排、交易成本和资源配置效率之间关系的原理。其内容是：在交易费用为零时，只要产权初始界定清晰，并允许经济当事人进行谈判交易，就可以导致资源的有效配置。科斯定理在于说明，只要假设条件成立，市场势力就足够大，从而外部性问题总能通过市场自身来解决，而不需要政府的干预。
（2）私人解决外部性的方法
①用道德规范和社会约束来解决外部性问题； ②慈善行为；
③通过依靠有关各方的私利来解决外部性问题； ④利益各方签订合约。
私人经济主体可能通过以上方式解决外部性问题，但在现实中，由于一些限制性因素，使得私人主体并不能很好地解决外部性引起的问题。比如交易成本可能昂贵；各方都可能竭力使自身利益最大化而使谈判破裂；或者因为所涉及的利益主体太多，要协调各方利益不太可能。因此，需要政府的介入来解决外部性问题，使外部性内在化，进而达到帕累托最优（Pareto Optimality）。
帕累托最优（Pareto Optimality），也称为帕累托效率（Pareto efficiency），是指资源分配的一种理想状态，假定固有的一群人和可分配的资源，从一种分配状态到另一种状态的变化中，在没有使任何人境况变坏的前提下，使得至少一个人变得更好。帕累托最优状态就是不可能再有更多的帕累托改进的余地；换句话说，帕累托改进是达到帕累托最优的路径和方法。 帕累托最优是公平与效率的“理想王国”。
（3）政府解决外部性的方法
①征收庇古税（矫正税）（corrective tax）
庇古税是用于矫正外部性影响的税收，按照庇古的观点，当企业的活动具有外部性时，企业在它的生产活动中面对的是错误的价格，政府可以通过征税或补贴来矫正价格。当企业的活动具有正外部性时，应当给它补给；当企业的活动具有负外部性时，应当对它征税，这样可以获得有效率的资源配置。
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②污染许可证
污染许可证制度指政府规定一个总的污染数量，给每个企业发放一定量排污许可证，并允许企业对许可证进行交易，这种制度能通过市场手段使经济运行有效率。
在污染许可证制度下，污染许可证的发放量决定了污染量，只要许可证的数量不变，污染量一般不会变，而需求曲线的移动改变了污染价格，使污染价格降低。
（4）结论
市场可以使市场上的卖者和买者的总剩余最大化，而且，这通常是有效率的。但是如果市场出现了外部性，市场均衡就不能使整个社会的总收益最大化没从而市场是无效率的。科斯定理认为，他们可以自己谈判，并达到有效的解决方法。但是，如果交易成本很高，就需要政府政策来提高效率。庇古税和污染许可证制度优于命令-控制政策，因为它们以较低的成本减少污染，从而增加了清洁环境的需求量。
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第10章 公共物品和公共资源
1.物品的分类
排他性（excludability）指一个人使用或消费一种物品时可以阻止另一个人使用或消费该物品的特性。 消费中的竞争性（rivalry in consumption）指一个人使用或消费一种物品时，就减少了其他人使用和消费该种物品的机会。
根据以上两个特性，可以把物品分成四种类型：
（1）私人物品：既有排他性，又有竞争性的物品，例如冰淇淋蛋卷。
（2）公共物品：既无排他性，也无竞争性的物品，例如小镇上的龙卷风警报器。 （3）公共资源：有竞争性，但无排他性的物品，例如海洋中的鱼。 （4）俱乐部物品：有排他性，但无竞争性的物品，比如消防。
2.公共物品
（1）搭便车者问题
由于公共物品没有排他性，就会出现搭便车者问题，即人们得到一种物品的利益但并不为此支付。搭便车者问题排除了私人市场提供公共物品的情况，政府职能通过征税的方式来支付公共物品的成本，使人人都可以获得享受该物品的收益。
（2）成本—收益分析
公共物品的成本—收益分析是通过分析社会提供公共物品的成本与收益，从而确定是否提供该物品的一种研究方法。它非常重要，因为政府需要估计提供一种公共物品的收益和成本，然后把二者加以比较，最后根据比较的结果决定是否提供该物品。如果评估的结果是该公共物品的收益大于或至少等于其成本，则它就值得生产，否则便不值得。
3.公共资源
4.公地悲剧问题
公地作为一项资源或财产有许多拥有者，他们中的每一个都有使用权，但没有权利阻止其他人使用，从而造成资源过度使用和枯竭。
5.产权的重要性
在公共物品和公共资源的情况下，市场不能有效地配置资源，因为没有明确地确定产权。 当因为没有产权而引起市场失灵时，政府可以潜在地解决这个问题。
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曼昆《经济学原理》（微观经济学分册）整理
