ⅩⅩ银行董事、监事和高级管理人员持有本行股分及其变更管理制度
第一章总则
第一条按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会《上市公 司董事、监事和高级管理人员所持本公司股分及其变更管理规则》、《上海证券交易所 上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股分管理业务指引》、《香港联合交易 所有限公司证券上市规则》（以下简称“香港《上市规则》”）、香港《证券及期货条 例》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，结合中国ⅩⅩ银行股分 有限公司（以下简称“ⅩⅩ银行”）的实际情形，特制定本制度。
第二条ⅩⅩ银行董事、监事和高级管理人员在生意ⅩⅩ银行股票及其衍生品种前， 应知悉《公司法》、《证券法》、香港《证券及期货条例》等法律、法规、规范性文件 关于黑幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。
第三条ⅩⅩ银行董事、监事和高级管理人员所持ⅩⅩ银行股分，是指记录在其名 下或由其控制之公司持有的所有ⅩⅩ银行股分，及其委托其它机构或个人代为持有而其 本人享有实际所有权的ⅩⅩ银行股分。在融资融券的情形下还包括记录在其信用账户内 的ⅩⅩ银行股分。ⅩⅩ银行股分包括ⅩⅩ银行在上海证券交易所交易的境内上市股分 (以下简称“A股”）和在香港联合交易所有限公司（以下简
称“香港联交所”）交 易的境外上市外资股股分（以下简称“H股”）、可转换或互换为ⅩⅩ银行股分的非上 市证券，和以ⅩⅩ银行股分为基础所发行的结构性产品（包括衍生权证）。
第二章持有、变更ⅩⅩ银行股分及锁按期 第四条就本制度而言，「交易」或「生意」包括：
(一）不论是不是涉及代价，任何购入、出售或转让ⅩⅩ银行股分、或任何实体（其 唯一或大部份资产均是ⅩⅩ银行股分）的证券；
(二）提供或同意购入、出售或转让ⅩⅩ银行股分或上述实体的证券或以该等股分 或证券作出抵押或押记、或就该等股分或证券产生任何其它证券权益；
(三）有条件或无条件授予、同意、收购、出售、转让、行使或履行此刻或未来的 任何期权（不论是认购或认沽或二者兼备的期权）或其它权利或责任，以收购、出售或转让ⅩⅩ银行股分或上述实体的证券或该等股分或证券的任何证 券权益。
第五条ⅩⅩ银行董事、监事和高级管理人员在下列期间不得生意ⅩⅩ银行股分：
(一)无论何时，任何董事、监事和高级管理人员如拥有与ⅩⅩ银行股分有关的未 经发布的股价敏感资料，或尚未办好本制度第十三条所载进行交易的所需手 续。「股价敏感资料」指香港《上市规则》第(1)条及其附注所指的 资料。就本制度而言，香港《上市规则》第(1)(c)条及其附注九、 10及11尤其重要。
(二）自可能对ⅩⅩ银行股票交易价钱产生重大影响的重大事项
发生之日或在决策 进程中，至依法披露后2个交易曰内。
(三）董事、监事和高级管理人员如以其作为另一上市公司董事、监事或高级管理 人员的身份拥有与ⅩⅩ银行股分有关的未经发布的股价敏感资料。
(四）ⅩⅩ银行董事、监事和高级管理人员在下列日期或期间不得生意ⅩⅩ银行股 份：
(i) ⅩⅩ银行刊发年度业绩、半年度业绩或季度业绩当天； (ii)
年度业绩刊发日期之前60日内，或有关财政年度结束之日
起至业绩刊 发之日止期间（以较短者为准）；
(iii) 刊发季度业绩及半年度业绩日期之前30日内，或有关季度或半年 度期间结束之日起至业绩刊发之日止期间（以较短者为准）；及
(iv) ⅩⅩ银行业绩预报、业绩快报公告前10日内。 (五）ⅩⅩ银行上市地证券监管部门规定的其它期间。
(六）按照本制度第五条所规定禁止董事、监事和高级管理人员生意ⅩⅩ银行股分 的期间，将包括ⅩⅩ银行延迟发布业绩的期间。
第六条ⅩⅩ银行必需在每次董事、监事和高级管理人员因为本制度第五条（四）（ii) 及（iii)段的规定而不得生意ⅩⅩ银行股分的期间开始前，预先通知香港联交所。
第七条ⅩⅩ银行董事、监事和高级管理人员所持ⅩⅩ银行股分在下列情形下不得 转让：
(一)ⅩⅩ银行股票上市交易之日起1年内；
某银行董事、监事和高级管理人员持有本行股分及其变更管理制度
