创业板上市流程及上市条件
(根据本人实际操作创业板上市工作经验整理,供有兴趣者参考 一. 上市流程
1. 组建机构:组建企业上市工作小组,确定小组成员及工作分工
2. 选聘中介:保荐机构(券商 、会计师事务所、律师事务所、评估师事务所等(分工协 作
3. 企业改制:设立股份有限公司(改制 ——确定改制方案 ——引进战略投资者 ——董事会、股东会改制决议
——创立大会:股款缴足后 30日内召开(选举董事、独立董事、监事 ——第一次董事会(选举董事长、董秘 ,第一次监事会 ——申请设立登记股份有限公司(创立大会后 30日内 4. 上市辅导
——将改制情况及上市意向报当地证监会派出机构(证管办备案 ——信息披露 (地方媒体刊登,公告举报电话和通讯地址 ——券商履行辅导程序 [授课 20小时、 6次以上 ] ——证监会派出机构验收
5. 上市申报:上市申请文件制作、报送(材料报送
——公司董事会、股东大会:审议通过发行方案、募集资金投向、项目可行性报告等 ——中介机构:分别完成各自审核程序,出具相关鉴证报告
——保荐机构:完成内核程序,出具保荐意见书 ——企业:递交创业板上市申报材料
——证监会:在 5日内对申报材料给予反馈(受理、不予受理、补充修正 【 证监会正式受理到创业板上会,至少需要 3个月时间 】 6. 初审 (证监会相关职能部门 (初审
——征求发行人注册地省级政府意见,投资项目还需征求当地发改委意见 ——面谈沟通、专项核查、举报核查、出具反馈意见(初审报告 【 初审时间不计算在行政许可的规定期限 3个月内 】 7. 意见回复:落实、反馈初审提出问题和意见 ——积极配合,逐一回复,如实澄清
——中介机构分别对反馈意见出具相关报告。 8. 信息预披露
——申请文件受理后、上会前,发行人应将招股说明书(申报稿在中国证监会网站预 先披露
9. 发审委审核 (过会 ——专家库专家审核 ——企业陈述、答辩
10. 等候核准 :(发审委核准预计需要 2-3周时间
——已核准:等候证监会根据市场情况出具准予公开上市发行批文
——未核准:自证监会作出不予核准之日起 6个月后,发行人可再次提出发行申请 11. 批准发行 :自取得证监会准予公开上市发行批文之日起 6个月内上市发行。
——批准后、发行前,如有重大事项,应暂缓或暂停发行,并报告证监会、公开披露 12. 信息披露 :在证监会指定的报刊、网址、网站公告披露招股说明书全文
13. 市场推广:在中介机构协助下路演、询价、定价 ——准备投资价值研究报告
——向特定机构投资者询价,确定发行价格
(询价结束后,提供有效报价的询价对象不足 20家的,应当中止发行 ——向公众投资者进行推介
14. 公开发行 :网下和网上申购。 (认购、发行
15. 资金到账 :发行人应按规定建立募集资金专项存储制度,将募集资金存放于董事会决定 的专项账户
16. 挂牌上市 :深交所敲钟仪式(上市交易
17. 情况反馈 :承销商在证券上市后 10日内向证监会报备承销总结报告 18. 持续督导 :承销商在企业上市后持续对该企业进行三年督导 二. 基本条件
(该条件根据本人经验杜撰,和政策规定无关
1. 企业至少持续经营三年,主营业务突出,管理团队稳定,有良好发展前景;
2. 主营收入和利润不依赖有重大不确定性的客户或关联方,净利润主要来自主营业务;
3. 近三年主营业务收入和净利润年均增长速度不低于 30%; 4. 最近三年持续盈利,净利率 10%以上;
5. 最近一年的主营业务收入不少于 2亿元,净利润不低于 2000万元; 6. 所从事的行业符合国家产业政策,企业在本行业有一定的地位和知名度; 7. 企业近三年没有被政府主管部门处罚,包括税务、工商、劳动人事、环保等; 8. 企业法人、总经理没有任何违法、犯罪等不良记录(要记得按时还款哦 ; 9. 公司资产产权清晰,无担保、诉讼、仲裁等重大或有事项,无重大偿债风险; 10. 企业和企业高管没有官司缠身;
11. 企业内部管理规范,会计核准符合准则要求,财务数据无水分;
12. 现金流持续、稳定,自有资金充足(上市有成本,没钱就别玩,小心把自己玩残了
13. 无重大关联交易,如内部销售、股东借款、资产占用、挪用资金、相互担保等。
结论:
公司产品优势+市场优势+资金+资质 =高成长业绩
管理规范+主营突出+团队优秀+高成长业绩+风险可控 =优质企业 专业的人员+专业的方法+高效的工作 =操作成功 优质企业 + 操作成功 = 成功上市
祝各位上市成功、钱途无量!欢迎交流。 项先生 xiangqc@163.com
最新创业板上市操作流程及上市条件（精）
