证券从业资格考试《金融市场基础知识》模
拟试题及答案0325-23
1、债券票面的基本要素有（）。 Ⅰ.债券发行者名称 Ⅱ.债券的票面利率 Ⅲ.债券到期期限
Ⅳ.债券承销者名称【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确：债券票面的基本要素有债券的面值、债券的到期期限（Ⅲ正确）、债券的票面利率（Ⅱ正确）和债券发行者名称（Ⅰ正确）等。
2、证券交易所的最高权力机构是（）。【选择题】 A.理事会
B.会员大会
C.监察委员会 D.股东会
正确答案:B
答案解析:
选项B正确：证券交易所的最高权力机构是会员大会，具有以下职权：
（1）制定和修改证券交易所章程；
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（2）选举和罢免会员理事；
（3）审议和通过理事会、总经理的工作报告；
（4）审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告；
（5）决定证券交易所的其他重大事项。
3、以下不属于衍生证券投资基金的是（）。【选择题】
A.期货基金
B.期权基金
C.认股权证基金
D.债券基金
正确答案:D
答案解析:选项D正确：衍生证券投资基金以衍生证券为投资对象的基金，特点风险大，主要包括期货基金、期权基金、认股权证基金。
4、商业银行发行金融债券应具备以下哪些条件（）。 Ⅰ.具有良好的公司治理机制 Ⅱ.核心资本充足率不低于4% Ⅲ.最近3年连续盈利
Ⅳ.最近1年没有违法、违规行为【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ
正确答案:B
答案解析:
选项B正确：商业银行发行金融债券应具备以下条件：
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（1）具有良好的公司治理机制；（Ⅰ正确）
（2）核心资本充足率不低于4%；（Ⅱ正确）
（3）最近3年连续盈利；（Ⅲ正确）
（4）贷款损失准备计提充足；
（5）风险监管指标符合监管机构的有关规定；
（6）最近3年没有重大违法、违规行为；（Ⅳ错误）
（7）中国人民银行要求的其他条件。
5、债券报价的主要方式有（）。 Ⅰ.公开报价 Ⅱ.对话报价 Ⅲ.双边报价
Ⅳ.小额报价【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:A
答案解析:选项A正确：债券买卖交易中的报价方式有公开报价（Ⅰ正确）、对话报价（Ⅱ正确）、双边报价（Ⅲ正确）、小额报价（Ⅳ正确）四种报价方式。
6、办理转托管需注意的有（）。
Ⅰ.转托管证券T+1日到账，投资者可在转入证券商处委托卖出 Ⅱ.权益派发日转托管的，红股和红利在原托管券商处领取 Ⅲ.配股权证不允许转托管
Ⅳ.境内个人投资者的股份不允许转托管到境外券商处【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅱ、Ⅳ
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D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确：办理转托管需要注意以下问题： （1）转托管只有深市有，沪市没有转托管问题；
（2）由于深市B股实行的是T+3交收，深市投资者若要转托管需在买入成交的T+3日交收过后才能办理； （3）转托管可以是一只股票或多只股票，也可以是一只证券的部分或全部。投资者可以选择其中部分股票或同股票中的部分股票；
（4）投资者转托管报盘在当天交易时间内允许撤单；
（5）转托管证券T+1日（即次一交易日）到账，投资者可在转入证券商处委托卖出；（Ⅰ正确） （6）权益派发日转托管的，红股和红利再原托管券商处领取；（Ⅱ正确） （7）配股权证不允许转托管；（Ⅲ正确）
（8）通过交易系统报盘办理B股转托管的业务目前仅适用于境内结算会员； （9）境内个人投资者的股份不允许转托管至境外券商处；（Ⅳ正确）
（10）投资者的转托管不成功（转出券商接到转托管未确认数据），投资者应立即向转出券商询问，以便券商及时为投资者向深圳证券结算公司查询原因。
7、（），中国证监会就《证券公司股权监管规定》公开征求意见，旨在加强证券公司股权监管，规范证券公司股东行为，切实弥补监管短板， 提升监管效能。【选择题】
A.2018年1月30日
B.2018年3月30日
C.2016年5月30日
D.2016年6月30日
正确答案:B
答案解析:选项B正确：2018年3月30日，中国证监会就《证券公司股权监管规定》公开征求意见，旨在加强证券公司股权监管，规范证券公司股东行为，切实弥补监管短板， 提升监管效能。
8、基金的募集过程中，下列关于基金合同生效的说法错误的是（）。【选择题】
A.基金份额持有人的人数不少于200人
B.基金募集期限届满，基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币
C.基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的当日发布基金合同生效公告
D.基金备案自中国证监会书面确认之日起，基金合同生效
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正确答案:C
答案解析:选项C说法错误：基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日发布基金合同生效公告。
9、风险管理的流程主要包括（）。【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确：在一般情况下，风险管理的流程主要包括：风险的识别，风险的衡量，风险的应对，风险的监测、预警与报告。
10、（）通常来源于整个经济体系，而不是交易对手或金融机构内部。【选择题】
A.信用风险
B.流动性风险
C.市场风险
D.操作风险
正确答案:C
答案解析:选项C正确：市场风险通常来源于整个经济体系，而不是交易对手或金融机构内部。
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证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题及答案0325-23
