程序文件 《童工核查补救措施控制程序》 编号：QT-SA-CX-5.5.2-1 页次：第 11页 共 41页 版号：第A版，第0次修改 以证明其为合法经营单位。
4.3.2 采购部、各生产部依据SA8000标准及公司体系实践编制“供应商/分包商评估调
查表”，该表包括SA8000标准各要素实际操作所关注的事项，其中童工问题作为最重要的事项。
4.3.3 采购部、各生产部分别向供应商/分包商社会责任工作相关部门宣传SA8000标准
的内容，并要求供应商/分包商出具“供应商承诺”，手册已对供应商承诺的内容和格式提出要求，本程序不再陈述。 4.4 供应商/分包商的实地评估
4.4.1 采购部、各生产部分别对供应商/分包商进行实地评估，评估的频次每年不少于1
次，参加实地评估的人员应接受SA8000标准及公司体系手册的培训，此培训工作按照〈培训与发展管理制度〉中的规定执行。
4.4.2 实地评估以4.3.2条所述“供应商/分包商评估调查表”为记录载体，以SA8000
标准及适用法律法规为判别依据，可使用公司体系手册附件[实施社会责任体系法律法规摘要]，必要时与管理部沟通，管理部予以法律技术支持。
4.4.3 实地评估既要观察工资、考勤等方面的文件和记录，也要对生产现场的健康与安
全现状进行观测，结果填制在“供应商/分包商评估调查表”中，在评估结论中指出供应商/分包商的不符合事项，并规定整改期限，按照4.6条的规定进行整改验证。
4.4.4 当采购部、各生产部未按体系要求对供应商/分包商进行评估管理或评估管理实
施与体系要求不符合时，则重复上述4.4.1～4.4.3的内容。 4.5 客户对公司的供应商/分包商进行审核
4.5.1当客户提出对供应商/分包商进行审核的要求时，业务部与客户进行接洽，并记录
客户的审核要求及行程等具体事项，书面通知管理部。 4.5.2 管理部负责组织采购部、各生产部人员陪同客户进行审核。
4.5.3 审核过程中发现的不符合项，本公司与该供应商/分包商对口的业务部门陪同人
员负责记录，并将内容以书面形式传递给该供应商/分包商，并要求其制定整改
编 制 时 间 审 批 时 间 程序文件 《童工核查补救措施控制程序》 编号：QT-SA-CX-5.5.2-1 页次：第 12页 共 41页 版号：第A版，第0次修改 计划，按照4.6条的规定进行整改验证。 4.6 对供应商/分包商的整改验证 4.6.1 上述4.3～4.5条均属第二方审核。
4.6.2 公司根据供应商/分包商不符合项的严重程度给予不同的整改期限，一般最长3
个月；客户对供应商/分包商审核时发现的不符合项，其整改期限由客户确定。 4.6.3 对出现童工问题不符合项的供应商/分包商，公司将暂停与其开展业务合作，并
要求其按照公司《童工核查补救措施控制程序》的纠正和/或补偿措施进行整改。 4.6.4 当约定的整改期限满限时，采购部和/或各生产部门对供应商/分包商进行整改效
果的验证。
4.6.5 无论上述哪种审核，当第1次整改效果仍不符合要求时，公司可以延长期限并要
求供应商/分包商继续整改，时间最长为2个月；整改期限再次满限时按照4.6.4规定执行，第2次整改效果验证仍不符合要求的公司将取消其供应商资格。 4.6.6 对于所有被验证为合格的供应商/分包商，采购部、各生产部将其列入公司[合格
供应商/分包商名单]中。
4.7 对供应商/分包商实施SA8000的支持
4.7.1 公司按照《对外沟通控制程序》的要求向供应商/分包商宣传公司实施SA8000标
准所取得的绩效，并鼓励他们实施此标准。
4.7.2 帮助支持供应商/分包商实施SA8000过程中积累的经验，公司将根据实际需要纳
入到体系中来，为创建守法经营、观念一致、合作稳固的供应链创造条件。 5
相关文件
5.1 〈培训与发展管理制度〉 QT-SA-GZ-5.3.2-3 5.2 《童工核查补救措施控制程序》 QT-SA-CX-5.5.2-1 5.3 《对外沟通控制程序》 QT-SA-CX-9.1-1 6
记录
6.1 供应商/分包商评估调查表 QT-SA-CX-JL-6.1.2-01 6.2 供应商承诺 QT-SA-CX-JL-6.1.2-02
编 制 时 间 审 批 时 间 程序文件 《童工核查补救措施控制程序》 编号：QT-SA-CX-5.5.2-1 页次：第 13页 共 41页 版号：第A版，第0次修改 6.3 评估记录 QT-SA-CX-JL-6.1.2-03 6.4 整改验证 QT-SA-CX-JL-6.1.2-04 6.5 合格供应商/分包商名单 QT-SA-CX-JL-6.1.2-05 1
目的
为了审查公司体系运行与标准要求的符合性、有效性，确定纠正或补偿措施，特制定本程序。 2
范围
本程序适用于公司体系运行事项的评审，涉及标准涵盖的所有内容。 3
职责
3.1 管理者代表负责主持首次会议、审批内部审核报告及不符合项报告、并对不符合
项组织跟踪验证。
3.2 管理部是本程序的主控部门，负责内部审核各记录的制作， 3.3 审核组长负责内部审核实施过程中的组织、协调和评判工作。 3.3 审核员负责内部审核工作的实施。
3.5 各职能部门负责配合做好内部审核工作的实施，并负责纠正措施计划的制定和实
施。 4. 程序内容 4.1 内部审核计划安排
4.1.1 公司规定的内部审核每年进行2次，上半年和下半年各1次，两次内部审核之间
的时间跨度为半年。
4.1.2 管理部负责制定“内部审核计划”及“内部审核检查表”。 4.1.3 内部审核计划安排在每次内审前15天下发给各职能部门。 4.2 审核人员
4.2.1 审核组长由管理部经理担任，审核公司各项社会责任活动的表现；审核组成员由
管理者代表、管理部各专员、以及（根据需要的）各部门主管构成，审核组各成
编 制 时 间 审 批 时 间 程序文件 《童工核查补救措施控制程序》 编号：QT-SA-CX-5.5.2-1 页次：第 14页 共 41页 版号：第A版，第0次修改 员应审核与其无直接责任关系的部门。
4.2.2 审核组成员必须熟知SA8000社会责任体系的内容；了解审核目的、范围和依据，；
掌握审核技巧、审核过程中应坚持原则。 4.2.3 特殊情况下审核组长或审核员可以外聘。 4.3 材料准备
4.3.1 “内部审核检查表”及其检查事项由管理部依据SA8000的要求，结合公司体系
运行状况设计和制定。
4.3.2 设定“内部审核检查表”中的问题时应覆盖标准的各要素、职能部门较突出的社
会责任工作、侧重于法规的符合度等方面。
4.3.3审核前应准备标准、手册及程序文件、规章制度、法律法规等资料。管理部应提
前1周将审核安排通知各部门。 4.4 内部审核实施
4.4.1 首次会议由管理者代表主持，参加人员4.2.1.条所有人员在“培训/会议签到表”
签到。
4.4.2 审核员按照“内部审核检查表”所列问题对各职能部门进行审核，各部门负责人
要积极配合审核工作的开展，主动按要求出示记录。
4.4.3 当审核员发现不符合项时，审核组进行分析、对于现场管理类问题，要求将问题
拍摄照片，并要求被审核部门确认。
4.4.5 末次会议前，审核组会针对被确认的不合格项，要求该被审核部门确定整改期限，
整改期限最长不超过3个月； 对于现场管理不符合项，整改后的记录将以现场摄影或拍照的方式进行记录。
4.4.6末次会议的主持者及参加人员与首次会议人员相同；会议主要内容是对此次内部
审核的评述和总结，出具“内部审核报告”，开具“不符合报告”，被开具不符合报告的部门签字接收不符合报告。 4.5 纠正或补偿措施的制定和验证
4.5.1 出现不符合项的部门应对不符合的形成原因进行调查分析，按照《纠正和/或补
编 制 时 间 审 批 时 间 程序文件 《童工核查补救措施控制程序》 编号：QT-SA-CX-5.5.2-1 页次：第 15页 共 41页 版号：第A版，第0次修改 偿措施控制程序》的要求及时制定纠正和/或补偿措施，填写“不符合项报告”中纠正和/或补偿措施一栏，安排部门人员进行整改并填写实施结果。 4.5.2 管理者代表或审核组长安排审核员按照整改期限对不符合项进行跟踪验证，验证
结果填在内部审核“不符合项报告”验证结果栏中。如果验证结果表明整改到位，则按照下述4.5.3条执行；如果验证结果表明整改不到位，尚不能进行关闭，则重新按照4.5.1--4.5.2条执行。
4.5.3 内部审核所有的记录均按照《记录管理控制程序》进行管理，根据《管理评审控
制程序》的要求,内部审核实施情况作为管理评审的输入材料之一。 5. 相关文件
5.1 《纠正和/或补偿措施控制程序》 QT-SA-CX-8.2-1 5.2 《记录管理控制程序》 QT-SA-CX-11.1-2 5.3 《管理评审控制程序》 QT-SA-CX-2.1-1 6 记录
6.1 内部审核计划 QT-SA-CX-JL-2.3-01 6.2 内部审核检查表 QT-SA-CX-JL-2.3-02 6.3 培训/会议签到表 QT-SA-CX-JL-2.3-03 6.4 内部审核报告 QT-SA-CX-JL-2.3-04 6.5 不符合报告 QT-SA-CX-JL-8.2-01
1 目的
为了对体系文件的编制、审批、发放、修改、保管进行有效控制，使文件内容符合标准及法律法规
的要求，使体系运行使用当前有效版本，特制定本程序。
2 范围
适用于本公司SA8000覆盖的所有职能部门。
编 制 时 间 审 批 时 间
SA8000程序文件
