一．单选部分
1.关于股票的交易，下列说法错误的是( )。［2010年5月真题］ A.股票交易必须在证券交易所中进行 B.股票在上市交易后，可以暂停上市交易
C.股票交易就是以股票为对象进行的流通转让活动
D.股票交易可以在证券交易所中进行，也可以在场外交易市场中进行 【答案】A
2.下列不属于金融衍生工具的有( )。［2009年5月真题］ A.股票 B.金融期权 C.金融期货 D.货币期货 【答案】A
3. 在我国，证券公司要取得交易席位，应向( )提出申请。［2010年3月真题］ A.证券登记结算机构 B.证券交易所 C.中国证监会 D.证券业协会 ［答案］B
4. 具备会员资格条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经( )批准后，可成为证券交易所的会员。［2010年3月真题］
A.理事会 B.会员大会 C.总经理 D.会员管理部门 ［答案］A
5.在订单匹配原则方面，各国证券交易所普遍使用( )原则作为第一优先原则。［2010年5月真题］
A.数量优先 B.客户优先 C.价格优先 D.时间优先 ［答案］C
6.我国沪、深证券交易所目前采用的报价方式是( )。［2009年5月真题］ A.口头报价 B.书面报价 C.电脑报价 D.人工报价 ［答案］C
7.证券托管一般是指投资者将其持有的证券委托给( )保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。［2010年5月真题］
A.证券登记结算机构 B.证券公司 C.证券交易所 D.存管银行 ［答案］B
8.国债在净价交易的情况下应计利息是根据( )按天计算的。［2010年5月真题］ A.同业拆借利率 B.银行利率 C.市场利率 D.票面利率 ［答案］D
9.根据我国现行有关制度的规定，过户费属于( )的收入。［2010年5月真题］ A.国家税收部门 B.证券公司 C.中国结算公司 D.证券交易所 ［答案］C
10.中小企业板上市公司出现( )情形时，深圳证券交易所将终止其股票交易。［2010年5月真题］
A.因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股
B.因成交量低于规定标准而暂停上市的，在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股
C.连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股
D.因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后150个交易日内的累计成交量低于300万股
［答案］A
11.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为
( )。［2010年3月真题］
A.数量不低于10万份，或交易金额不低于100万元人民币 B.数量不低于60万份，或交易金额不低于500万元人民币 C.数量不低于300万份，或交易金额不低于100万元人民币 D.数量不低于300万份，或交易金额不低于300万元人民币 ［答案］D
12.上海证券交易所规定，首次上市股票上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其( )。［2010年5月真题］
A.集合竞价 B.发行价 C.主承销商计算出的开盘参考价 D.发行人计算出的开盘参考价 ［答案］B
13.上海证券交易所和深圳证券交易所( )要发布包括证券交易即时行情、股价指数等交易信息。［2010年3月真题］
A.每旬 B.每周 C.每个交易日 D.每月 ［答案］C
14.为证券公司客户提供咨询服务的人员必须具备( )。［2010年3月真题］ A.发行承销资格 B.执业律师资格 C.注册会计师资格 D.投资咨询业务资格 ［答案］D
15.下列各项中，属于证券经纪业务管理风险的有( )。［2010年5月真题］ A.违反规定为客户开立账户
B.客户开户时，审核证件、资料不严而导致的风险 C.证券公司电脑设备发生技术故障，导致行情中断 D.将客户的资金账户提供给他人使用 ［答案］B
16.股份有限公司在证券交易所做出股票终止上市决定时，未依法确定代办机构的，由( )指定临时代办机构。［2010年5月真题］
A.证券业协会 B.证券交易所 C.上市公司协会 D.中国证监会 ［答案］B
17.根据《证券法》规定，从事证券自营业务的证券公司，其注册资本最低限额应达到( )元人民币。［2010年5月真题］
A.1亿 B.5亿 C.0.5亿 D.10亿 ［答案］A
18.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要材料应至少妥善保存( )年。［2010年3月真题］
A.3 B.5 C.20 D.10 ［答案］C
19.证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单位开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是( )。［2010年5月真题］
A.“集合资产管理计划名称”
D.“证券公司名称—集合资产管理计划名称” C.“资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”
D.“证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称” ［答案］D
20.( )依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。［2010年5月真题］
A.证券交易所 B.负责客户信用资金存管的商业银行 C.证监会派出机构 D.证券登记结算机构 ［答案］C 二．多选部分
1.证券交易所不得直接或间接从事的事项有( )等。［2010年5月真题］ A.新闻出版业 B.为他人提供担保 C.以营利为目的的业务 D.履行对会员进行监管的职能 ［答案］ABC
2.证券的流动性是证券市场生存的条件，证券市场的流动性包含( )方面的要求。 ［2010年3月真题］ A.成交速度 B.成交价格 C.价格波幅 D.成交数量 ［答案］AB
3.深圳证券交易所会员应承担的义务包括( )。［2009年11月真题］ A.维护投资者的合法权益 B.维护证券交易所的合法权益
C.派遣合格代表入场从事证券交易活动 D.按规定提供相关的业务报表和账册 ［答案］ABD
4.对于国家法律法规和行政规章需要资产分户管理的特殊法人机构，如( )可按规定向中国结算公司申请开立多个证券账户。［2009年11月真题］
A.证券公司 B.基金公司 C.一般境外法人投资者 D.国有企业 ［答案］AB
5.对委托人撤销的委托，证券营业商须及时将冻结的( )解冻。［2010年5月真题］ A.资金 B.证券 C.账户 D.密码 ［答案］AB
6.在为客户进行证券买卖申报中，证券经纪商违反操作规程的情况有( )。［2010年3月真题］
A.以价格较高的卖出申报优先 B.以价格较高的买入申报优先 C.按受托时间的先后次序来申报 D.以价格较低的买入申报优先 ［答案］AD
7.经核准可以成为上海证券交易所固定收益平台交易商的机构包括( )。［2010年5月真题］
A.基金管理公司 B.证券公司 C.保险资产管理公司 D.财务公司 ［答案］ABCD
8.固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括( )。［2010年3月真题］ A.交易商与客户之间的交易 B.客户之间的交易 C.交易商之间的交易
D.交易商、客户均以证券交易所为对手的交易 ［答案］AC
9.深圳证券交易所目前公布的指数包括( )等。［2010年5月真题］ A.中小企业板指数 B.深证B股指数 C.深证基金指数 D.上证180指数 ［答案］ABC
10.下列各项中，属于证券经纪商权利的有( )。［2010年5月真题］ A.拒绝接受不符合规定的委托要求 B.按规定收取服务费用，如交易佣金 C.决定证券买入卖出的时间和价格 D.坚持为客户保密制度 ［答案］AB
11.防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括( )。［2010年3月真题］ A.建立健全各项规章制度
B.加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督 C.增强法治观念和合规意识 D.提高差错或纠纷的处理效率 ［答案］ABC
12.网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要在于( )。［2009年5月真题］ A.定价发行方式事先确定价格
B.竞价发行方式按抽签决定认购成功者
C.竞价发行方式是事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价
D.定价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定认购成功者 ［答案］AC
13.与经纪业务相比较，自营业务有以下特点( )。［2010年5月真题］ A.交易的风险性 B.业务的中介性 C.收益的不确定性 D.决策的自主性 ［答案］ACD
14.集合资产管理业务的特点有( )。［2010年5月真题］ A.通过专门账户进行运作 B.客户资产必须进行托管
C.投资范围有限定性和非限定性之分 D.集合性
［答案］ABCD
15.资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，办理( )等职责。［2010年5月真题］
A.客户尽职调查 B.资金收付 C.监督证券公司投资行为 D.投资运作 ［答案］BC
16.可作为融资买入或融券卖出的标的股票，必须满足在近3个月内( )。［2010年5月真题］
A.波动幅度不超过基准指数波动幅度的5倍以上
B.日均振幅平均值与基准指数振幅平均值的偏离值不超过5％
C.日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值不超过4个百分点 D.日均换手率不低于基准指数日均换手率的20％ ［答案］ACD
17.全国银行间债券市场参与者进行每笔买断式回购均应订立书面形式的合同，其书面形式包括( )等。［2010年5月真题］
A.信件 B.数据电文 C.合同书 D.成交单 ［答案］ABCD 三．判断部分
1.证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、托管与服务，以营利为目的的法人。 ( )［2009年11月真题］ ［答案］B
2.证券交易所会员需要每年向证券交易所提交经审计后的年度财务报告。( )［2009年11月真题］
［答案］A
3.按照深圳证券交易所交易证券存管制度的规定，投资者可以同时对一只证券或多只证券办理转托管，也可以对一只证券的部分或全部办理转托管。( )［2010年3月真题］
［答案］B
4.上海证券交易所B股申报价格最小变动单位为0.01美元。( )［2010年5月真题］ ［答案］B
5.证券交易的委托指令当日有效是指从委托之时起至当日证券交易所营业终了之时止的时间内有效。( )［2009年9月真题］
［答案］A
6.回转交易，是指投资者可以在交易日的交易时间内反向买入已卖出但未交收的证券。( )［2010年3月真题］
［答案］B
7.在证券经纪业务中，要建立证券经纪商与客户之间的代理委托关系，客户首先要去银行存入资金。( )［2010年3月真题］
［答案］B
8.在我国现阶段，允许证券经纪商将客户股票借给他人作担保物。( )［2009年5月真题］
［答案］B
9.证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案。( )［2010年5月真题］
［答案］A
10.根据内幕消息买卖某上市公司股票，但是交易却造成损失的行为不属于内幕交易行为。( )［2009年11月真题］
［答案］B
11.证券登记结算机构应当对证券公司报送的当日客户融资融券交易的有关信息进行汇总、统计，并在次一交易日开市前予以公告。( )［2010年5月真题］
［答案］B
12.全国银行间债券市场买断式回购交易双方经协商，可以延长回购期限。( )［2010年3月真题］
［答案］B
13.进行上海证券交易所买断式回购申报时，融资方申报“卖出”，融券方申报“买入”。
( )［2010年5月真题］
［答案］B
14.目前，通过证券交易所达成的交易，多采取双边净额清算方式。( )［2010年5月真题］
［答案］B
证券从业资格考试历年真题及答案
