根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债可以分为（）。I、赤字国债 II、建设国债 III、战争国债 IV 特种国债 I、II、IV
I、II、III、IV II、III I、III、IV B
以上选项内容都正确。（257页）
公司上市并不是永久的，当不能满足上市条件时，证券监管机构可以对股票采取的措施包括（ ）。I、实行特别处理 II、退市风险警示 III、暂停上市 IV、终止上市
I、II、III、IV I、II II、IV
I、III、IV A
公司上市的资格不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所将对该股票做出实行特别处理、退市风险警示、暂停上市、终止上市的决定。（无页）
20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，此时证券市场的表现为（ ）。Ⅰ、公司股票和公司债券在有价证券中占主要地位 Ⅱ、仍处于萌芽阶段 Ⅲ、股份公司数量剧增 Ⅳ、有价证券发行总额剧增 Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅲ B
此时证券市场处于初步发展阶段。（20页）
沪股通股票的范围有（ ）。I、上证180指数成分股 II、上证380指数成分股 III、A+H股上市公司的上交所上市A股 IV、B股 I、II
I、III、IV I、II、III II、III、IV C
沪股通的股票范围是上海证券交易所上证180指数、上证380指数的成份股,以及上海证券交易所上市的A+H股公司股票（无页）
按信托财产的形态，可将信托划分为（ ）。I、资金信托 II、动产信托 III、不动产信托 IV、债券信托 I、IV
I、II、III II、III、IV I、II、III、IV D
按信托财产的不同可分为：资金信托、动产信托、不动产信托、其他财产信托等（无页）
普通股票股东行使资产收益权有一定的限制，除了法律方面的限制，还有其他方面的限制，包括（ ）。I.公司对现金的需要 II.股东所处的地位 III.公司的经营环境 IV.公司进入资本市场获得资金的能力 I、III、IV I、II
I、II、III、IV II、III A
普通股票股东行使资产收益权有一定的限制，除了法律方面的限制，还有公司正在快速发展，对现金的需求较大，同时再融资能力较弱。（173页） 根据《证券法》规定，证券公司可以经营以下（ ）业务。I、证券承销与保荐 II、证券投资咨询 III、证券经纪 IV、证券自营 I、III、IV II、III
I、II、III、IV I、II、IV C
经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务 ：① 证券经纪 ； ② 证券投资咨询 ； ③ 与证券交易 、 证券投资活动有关的财务顾问 ； ④ 证券承销与保荐 ； ⑤ 证券自营 ； ⑥ 证券资产管理 ； ⑦ 其他证券业务 。（无页）
下列对于股票的市场价格，说法正确的是（ ） I.如果买方的意愿购买量超过此时卖方的意愿出售量，股价会上涨 II.如果买方的意愿购买量超过此时卖方的意愿出售量，股价会下跌 III.如果卖方的意愿出售量超过此时买方的意愿购买量，股价会上涨 IV.如果卖方的意愿出售量超过此时买方的意愿购买量，股价会下跌 II、III II、IV I、III I、IV D
供求关系是股价最直接的影响因素。（167页）
下列关于股票的说法，正确的有（ ）。I、股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证 II、股票实质上代表了股东对股份公司的所有权 III、股票是一种有价证券 IV、股票发行人定期支付利息并到期偿付本金 II、III I、II、III I、III、IV I、II B
债券发行人定期支付利息并到期偿付本金。（157页）
金融风险的特征包括（ ）。I、风险的不确定性 II、风险的客观性 III、风险的危害性 IV、风险的可测定性 I、III、IV I、II
II、III、IV I、II、III B
金融风险的特征包括：客观性、不确定性、相关性、可控性、扩散性、隐蔽性、叠加性（无页）
对不存在活跃市场的投资品种，基金资产估值时做法正确的是（ ） I采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值 II采用估值技术得出的结果，反映估值日在公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价格 III采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数，并应通过定期校验确保估值技术的有效性 IV由基金管理人根据独立分析自主确定 I、II、III
II、III III、IV I、II A
基金资产估值的基本原则。（352页）
关于同业拆借市场的特点，以下说法正确的是（ ）。I.融资期限短 II.对市场参与者信誉有较高的要求 III.市场准入严格 IV.利率由双方协商决定 II、III、IV I、II、III I、IV
I、II、III、IV D
以上选项内容都正确。（无页）
预备用于交换的上市公司股票应具备的条件包括（ ）。I.该上市公司最近1期末的净资产不低于人民币15亿元 II.公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息 III.用于交换的股票在提出发行申请时应当为无限售条件股份，且股东在约定的换股期间转让该部分股票不违反其对上市公司或者其他股东的承诺 IV.用于交换的股票在本次可交换公司债券发行前，不存在被查封、扣押、冻结等财产权利被限制的情形，也不存在权属争议或者依法不得转让或设定担保的其他情形 II、III、IV I、II、III I、II、IV I、III、IV
选项1属于申请发行可交换公司债券应满足的条件。（无页）
中小非金融企业发行集合票据应披露（ ）评级。I集合票据债项评级 II结合票据主体评级 III各企业主体信用评级 IV专业信用增进机构（若有）主体信用评级
I、II、III I、II、IV II、III、IV I、III、IV D
企业发行集合票据应披露集合票据债项评级、各企业主体信用评级以及专业信用增进机构（若有）主体信用评级。（无页）
当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及（ ）的重大风险时，应当及时向有关部门提出监管、处置建议。I、投资者利益 II、证券公司利益 III、监管部门利益 IV、证券市场安全 I、IV I、II I、III II、III A
当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时,应当及时向有关部门提出监管、处置建议。（无页）
中央政府发行的国债，主要用途是（ ）。I、改变自身资产负债结构 II、解决由政府投资的公共基础设施或重点建设项目的资金需要 III、弥补国家财政赤字 IV、满足国有企业经营需要 II、IV I、II
I、III、IV II、III D
中央政府发行的国债，主要用途是：1.在战争时期，为筹措军费而发行战争国债2. 为平衡国家财政收支、弥补财政赤字而发行赤字国债3. 国家为筹集建设资金而发行建设国债 4. 为偿还到期国债而发行借换国债（无页）
传统的风险限额管理主要是头寸规模的控制，这种方法的主要缺陷是（ ）。I不能再各业务部门之间进行比较 II没有包含杠杆效应 III没有考虑不同业务部门之间的分散化效应 IV无法对风险进行量化度量 I、II、III II、III、IV I、IV
I、II、III、IV A
传统的风险限额管理主要是头寸规模控制，主要缺陷有：1不能在各业务部门之间进行比较；2没有包含杠杆效应，对衍生产品组合可能会产生错误的表述；3没有考虑不同业务部门之间的分散化效应。（无页）
证券从业《金融市场基础知识》-预测题(三)
