该系统挂牌公司应依法设立且存续满二年。（81页）
《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以（ ）为核心的风险控制指标体系。 净资产 注册资本 总资产 净资本 D
《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以净资本为核心的风险控制指标体系。（122页）
证券（ ）是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。 包销 代销 自销 直销 A
本题考查证券包销。(190页）
可转换公司债券应半年或1年付息一次，到期后（ ）个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后一期利息。 6 8 4 5 D
可转换公司债券应半年或1年付息一次，到期后5个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后一期利息。（无页）
关于外汇市场的特点，以下说法错误的是（ ）。 无政府干预的市场
交易价格剧烈波动的零和游戏市场 与宏观经济密切关联的市场 清除时空障碍的全球一体化市场 A
政府会干预外汇市场。（无页）
2005年9月4日，中国证监会发布（ ），标志着我国的股权分置改革进入全面铺开阶段。
《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》 《上市公司股权分置改革管理办法》
《关于上市公司股权分置改革的指导意见》 《国务院关于股权分置改革的若干意见》 B
9月4日,中国证监会发布《上市公司股权分置改革管理办法》,我国的股权分置改革进入全面铺开阶段。（无页）
按照要求权的期限划分，金融市场可分为（ ）。 现货市场和期货市场 债券市场和普通股市场 资本市场和货币市场 发行市场和流通市场 C
按照要求权的期限划分，金融市场可分为资本市场和货币市场。（无页）
下列各项中，可以直接影响上市公司股票价格的财政政策是（ ）。 发行国债
提高资本市场的印花税率 增加财政盈余或降低赤字 降低企业所得税率 D
降低企业所得税率直接影响上市公司的股票价格。（无页）
下列登记在中国结算公司开立的证券账户中的股票，可以申请办理非交易过户登记的是（ ）。
所有沪深交易所上市的A股
沪深交易所上市的A股（不含非流通股） 所有上海交易所上市的A股 所有深圳交易所上市的A股 B
沪深交易所上市的A股（不含非流通股），可以申请办理非交易过户登记。（237页）
在西方货币政策传导机制理论中，用P→W→C→Y表示财富传导机制的传导过程，其中的C表示的是（ ）。 股票价格 消费 财富
货币供给 B
S代表消费。（67页）
在2008年全球金融危机中，急剧放大金融市场风险的重要因素是（ ）。 企业并购和扩张 政府援助太少 资产证券化和杠杆 金融监管太严 C
在2008年，全球金融机构中，放大金融市场风险的根源是由于相关衍生产品包装过度以及金融机构财务杠杆过高，即资产证券化和杠杆。（无页）
沪港通于（ ）正式启动。 41953 41958 41963 41960 D
沪港通于2014年11月17日正式启动。（无页）
关于可交换债券，下列说法正确的是（ ）。I、可交换公司债券的期限最短为1年，最长为6年 II、可交换公司债券面值为每张人民币100元 III、可交换债券自发行结束之日起12个月内，方可交换为预备交换的股票 IV、公司债券交换为每股股份的价格，应当不低于公告募集说明书日前15个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价 I、II、IV I、III、IV I、II、III II、III、IV C
公司债券交换为每股股份的价格，应当不低于公告募集说明书日前20个交易日
公司股票均价和前一个交易日的均价。(382页）
在利率互换交易中，当利率看涨时，投资者可（ ）。I、将浮动利率债务类金融工具转换成固定利率金融工具 II、将固定利率资产类金融工具转换成浮动利率金融工具 III、将固定利率债务类金融工具转换成浮动利率金融工具 IV、将浮动利率资产类金融工具转换成固定利率金融工具 III、IV II、III I、II I、IV C
当利率看涨时，可将浮动利率债务类金融工具转换成固定利率金融工具，将固定利率资产类金融工具转换成浮动利率金融工具（374页）
社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金，如（ ）等。I、福利基金 II、科技发展基金 III、教育发展基金 IV、文学奖励基金 I、II、III
I、II、III、IV I、III、IV II、III、IV B
社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金,如福利基金、科技发展基金、教育发展基金、文学奖励基金等。（110页）
符合基金资产估值规则的是（ ）。I.基金管理人应于每个交易日当天对基金资产进行估值 II.遇到某些特殊情况，可以暂停估值 III.采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数 IV.基金资产估值的目的是客观、准确的反映基金资产的价值 I、II、IV I、III
I、II、III、IV II、III、IV C
以上选项内容都正确。（352页）
构成基金的要素有多种，因此可以依据（ ）的差异对基金进行分类。 I.运作方式 II.法律形式 III.投资对象 IV.投资目标 I、II
II、III、IV I、III
I、II、III、IV D
构成基金的要素有多种，因此可以依据运作方式、法律形式、投资对象 、投资目标的差异对基金进行分类。（331页）
股权类期权包含( )。I.单只股票期权 II.股票组合期权 III.认沽权证期权 IV.股价指数期权 II、III、IV I、III、IV I、II、IV I、II、III C
股权类期权包含:.单只股票期权, 股票组合期权,股价指数期权。（371页）
债券发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，其重要因素包括（ ）。 I.资金使用方向 II.市场利率变化 III.债券的变现能力 IV.债券持有人的资信
II、IV
I、III、IV I、II、III
I、II、III、IV C
债券发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，其重要因素包括：资金使用方向，市场利率变化，债券的变现能力。（无页）
关于股票的内在价值，下列说法正确的是（ ）。I、经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化等都会影响股票未来的收益，但内在价值不变 II、股票的市场价格总是围绕其内在价值波动 III、股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的价值 IV、由于未来收益及市场利率的不确定性，各种价值模型计算出来的“内在价值”只是股票真实的内在价值的估算值 II、III、IV II、IV I、III II、III A
经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化等都会影响股票未来的收益，进而引起内在价值的变化。（166页）
证券从业《金融市场基础知识》-预测题(三)
