证券从业《金融市场基础知识》
-预测题（三）
资信评级机构申请证券评级业务许可，其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于（ ）人。 20 50 10 30 C
资信评级机构申请证券评级业务许可，其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于10人。（无页）
短期国债一般指偿还期限为（）的国债。 6个月或6个月以内 3个月或3个月以内 1年或1年以内
9个月或9个月以内 C
短期国债一般指偿还期限为1年或1年以内的国债。（256页）
国际债券的计价货币往往是（ ），以便在国际资本市场筹集资金。 外国货币 国际通用货币 本国货币
本国货币或外国货币 B
国际债券的计价货币往往是国际通用货币，以便在国际资本市场筹集资金。（272页）
下列各项中，（ ）属于我国中央银行所宣布的货币政策目标。 促进交易快捷 促进国际化 促进全流通
保持货币币值稳定 D
我国中央银行所宣布的货币政策目标是：币值稳定、充分就业、经济增长、国际收支平衡和金融稳定。（61页）
募集新资金及首次发行证券的市场是（ ）。 场外市场 交易市场 初级市场 主板市场 C
证券发行市场也叫一级市场或初级市场。（69页）
关于金融市场，下列说法中错误的是（ ）。
金融市场以其信号系统和调控机制引导着经济资源的优化配置 完善的法规制度是金融市场顺利运行的保障
金融市场的各种运行机制中，风险管理机制是最主要的机制 先进的交易手段是金融市场顺利运行的保障 C
金融市场的各种运行机制中，价格机制是最主要的机制（无页）
在交易结算中，当客户启动向资金账户存入交易结算资金后，由（ ）发起客户证券交易。 证券公司 中国结算公司
证券公司和证券交易所 证券交易所 A
在交易结算中，当客户启动向资金账户存入交易结算资金后，由证券公司发起客户证券交易。（无页）
因市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在（ ）个交易日内调整完毕。 10 8 12 5 A
因证券市场波动、上市 公司合并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的, 基金管理人应当在10个交易日内进行调整。（无页）
（ ），经国务院批准，中国证监会批复同意，深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板块市场。 2004\年\月\2005\年\月\2006\年\月\2003\年\月\A
2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意，深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板块市场。（74页）
小微企业专项金融债的发行主体是（ ）。 保险公司 小微企业 商业银行 证券公司 C
小微企业专项金融债的发行主体是商业银行。（无页）
会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和需要达到（ ）万元，才可以申请证券资格。 3000 5000 1000 8000 D
会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和需要达到8000万元，才可以申请证券资格。（无页）
当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，（ ）有权按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。 中国证监会
中国证券投资者保护基金公司 中国证券业协会 证券交易所 B
当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，中国证
券投资者保护基金公司有权按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。（149页）
上市公司公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在（ ）个月内完成首期发行，剩余数量应当在（ ）个月内发行完毕。 12,24 6,12 6,24 12，36 A
自中国证监会核准发行之日起,发行人应当在12个月内完成首期发行,剩余数量应当在24个月内发行完毕。（无页）
银行间债券远期交易中，交易一经确认，不得擅自更改，确实需要更改的，需要双方同意。交易中心对一年以内（ ）次以上办理变更的市场参与者，将在中国货币网公告。 7 3 4 5 D
交易中心对一年以内五次以上办理变更的市场参与者，将在中国货币网公告。（无页）
公司首次公开发行股票并上市过程中，下列不属于上市前应当披露的文件的是（ ）。
公司员工手册 上市保荐书 上市公告书 公司章程 A
常识题。（无页）
证券业协会设立咨询委员会和专业委员会应经中国证监会审查同意，并向（ ）申请登记。
证券登记结算机构 工商行政管理总局
民政部
证券交易所 C
协会设立咨询委员会和专业委员会应经中国证监会审查同意,并向民政部申请登记。（无页）
在银行间债券市场点击成交交易方式下，交易量最小变动单位为券面总额（ ）万元。 20 10 100 1000 B
在银行间债券市场点击成交交易方式下，交易量最小变动单位为券面总额（ ）万元。（无页）
对企业、家庭、个人面临的和潜在的风险进行判断、归类和对风险性质进行鉴定的过程，称为（ ）。 风险管理效果评估 风险评价 风险估测 风险识别 D
风险识别是风险管理的第一步，它是指对企业、家庭或个人面临的和潜在的风险加以判断、归类和对风险性质进行鉴定的过程。（无页）
根据《债券跨市场转托管业务指引》，转入证券交易所市场的国债，可于转托管完成后（ ）用于交易。 2个交易日后 3个交易日后 当天
下一交易日 D
转入证券交易所市场的国债，可于转托管完成后下一交易日用于交易。（无页）
现货商担心价格下跌而在期货市场上卖出相应品种期货，称为（ ）。
证券从业《金融市场基础知识》-预测题(三)
