. 国家审计机关依法对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构进行审计
监督。
A. 错误 B. 正确
满分：0.5 分
2. 发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门报送的证券发行申请文件，必须真
实、准确、完整。
A. 错误 B. 正确
满分：0.5 分
3. 非依法发行的证券，不得买卖。 A. 错误 B. 正确
满分：0.5 分
4. 违反《中华人民共和国证券法》规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证
券监督管理机构责令改正，给予警告，可以并处十万元以上三十万元以下的罚款；对直接负责的主管人员给予警告，可以并处三万元以上十万元以下的罚款。
A. 错误 B. 正确
满分：0.5 分
5. 法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股
票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
A. 错误 B. 正确
6. 在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用
《中华人民共和国证券法》；《中华人民共和国证券法》未规定的，适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。
A. 错误 B. 正确
满分：0.5 分
7. 证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。 A. 错误 B. 正确
满分：0.5 分
8. 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工
作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
A. 错误 B. 正确
满分：0.5 分
9. 证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。 A. 错误
B. 正确
满分：0.5 分
10. 证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批
准的其他方式。
A. 错误 B. 正确
满分：0.5 分
11. 公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书
所列资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股，上市公司也不得非公开发行新股。
A. 错误 B. 正确
满分：0.5 分
12. 违反《中华人民共和国证券法》第七十八条第一款、第三款的规定，扰乱证券市场的，由证
券监督管理机构责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上二十万元以下的罚款。
A. 错误 B. 正确
满分：0.5 分
13. 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及
法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。
A. 错误 B. 正确
满分：0.5 分
14. 违反《中华人民共和国证券法》第七十八条第二款的规定，在证券交易活动中作出虚假陈述
或者信息误导的，责令改正，处以三万元以上二十万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
A. 错误 B. 正确
满分：0.5 分
15. 证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的
行为。
A. 错误 B. 正确
满分：0.5 分
16. 证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险
业务机构分别设立。国家另有规定的除外。
A. 错误 B. 正确
满分：0.5 分
17. 违反《中华人民共和国证券法》规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，
没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三十
万元的，处以三十万元以上三百万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上六十万元以下的罚款。
A. 错误 B. 正确
满分：0.5 分
18. 发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行
法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
A. 错误 B. 正确
满分：0.5 分
19. 发行人依法申请核准发行证券所报送的申请文件的格式、报送方式，由依法负责核准的机构
或者部门规定。
A. 错误 B. 正确
满分：0.5 分
20. 国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。 A. 错误 B. 正确
满分：0.5 分
21. 政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用《中华人民共和国证券法》；其他法律、行
政法规有特别规定的，适用其规定。
A. 错误 B. 正确
满分：0.5 分
22. 在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行
自律性管理。
A. 错误 B. 正确
满分：0.5 分
23. 股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。 A. 错误 B. 正确
满分：0.5 分
24. 违反法律规定，在限制转让期限内买卖证券的，责令改正，给予警告，并处以违法买卖证券
等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
A. 错误 B. 正确
满分：0.5 分
25. 为股票的发行、上市、交易出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务
机构和人员，违反《中华人民共和国证券法》第四十五条的规定买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款。
A. 错误 B. 正确
满分：0.5 分
26. 证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。 A. 错误 B. 正确
满分：0.5 分
27. 公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院
证券监督管理机构备案。
A. 错误 B. 正确
满分：0.5 分
28. 依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限
内不得买卖。
A. 错误 B. 正确
满分：0.5 分
29. 证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法
所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
A. 错误 B. 正确
满分：0.5 分
30. 证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他
对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。
A. 错误 B. 正确
满分：0.5 分
1. 证券的代销、包销期限最长不得超过（ ）日。 A. 60 B. 90 C. 180 D. 30
满分：0.5 分
2. 公开发行公司债券，股份有限公司的净资产不低于人民币（ ）元，有限责任公司的净资产
不低于人民币（ ）元；
A. 6000万 6000万 B. 3000万 6000万 C. 3000万 3000万 D. 6000万 3000万
满分：0.5 分
3. 发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司
应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。持有公司（ ）以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，是重大事件。
A. 1% B. 5% C. 3% D. 2%
满分：0.5 分
4. 设立证券登记结算机构，自有资金不少于人民币（ ）元。 A. 1亿 B. 2亿 C. 3亿 D. 5亿
满分：0.5 分
5. 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起（ ）
内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内；不予核准的，应当说明理由。
A. 二个月 B. 三个月 C. 四个月 D. 六个月
满分：0.5 分
6. 收购行为完成后，收购人应当在（ ）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券
交易所，并予公告。
A. 10 B. 15 C. 30 D. 60
满分：0.5 分
7. 投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）
后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（ ），应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后（ ）日内，不得再行买卖该上市公司的股票。
A. 5% 5% 3 B. 5% 5% 2 C. 5% 5% 5 D. 10% 10% 2
满分：0.5 分
8. 公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构
或者国务院授权的部门核准。向累计超过（ ）人的特定对象发行证券的，为公开发行。
A. 100 B. 200 C. 50 D. 250
(法律法规课件)法律作业
